7.根據洗錢防制法，金融機構應建立洗錢防制之內部控制與稽核制度，內容不包括下列何者？
(A)機構內部之各部門間分享關於可疑交易申報之客戶資訊並經驗交流
(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序
(C)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練
(D)指派專責人員負責協調監督防制洗錢及打擊資恐之執行

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統計： A(1476), B(35), C(54), D(60), E(0) #3334518

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#6234814
第 7 條金融機構及指定之非金融事業或人...
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#7312733
A) 錯誤：根據「保密義務」（Tipping-off），金融機構在申報可疑交易時，必須嚴格保密。除了法定的申報路徑（通報調查局）以及基於集團層級風險控管的資訊共享外，一般禁止在機構內部各部門間隨意分享「特定可疑交易申報」的客戶名單。這主要是為了防止消息洩漏（打草驚蛇），使客戶得知自己被調查。
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6569940
未解鎖
而 (A) 機構內部之各部門間分享關於...
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