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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#66682
> 試題詳解
7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為?
(A)內部人短線交易行為
(B)利用內部消息從事內線交易行為
(C)操縱市場行情行為
(D)選項A、B、C皆是刑事不法行為
答案:
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統計:
A(41), B(7), C(5), D(54), E(0) #1715231
詳解 (共 1 筆)
祺
B2 · 2018/01/31
#2606408
短線交易不是不法行為,所以沒有刑事責任,...
(共 36 字,隱藏中)
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相關試題
8. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求 (C)所規範之行為主體僅限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#1715232
9. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理? (A)於銀行設立專用之活存帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管 (C)由證券商自行設帳保管 (D)選項A、B、C皆正確
#1715233
10. 臺灣集中保管結算所參加人接受客戶領回集保股票時,應於何時向集保結算所申請? (A)當天 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
#1715234
11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者 (D)必須為綜合證券商
#1715235
12. 下列對監察人之敘述何者有誤? (A)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告 (B)監察人得列席董事會陳述意見 (C)監察人各得單獨行使監察權 (D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
#1715236
13. 股份有限公司董事會未設常務董事者,應由多少董事之出席;及出席董事多少之同意,互選一 人為董事長? (A)三分之二以上出席;三分之二以上同意 (B)三分之二以上出席;過半數同意 (C)二分之一以上出席;三分之二以上同意 (D)過半數出席;過半數同意
#1715237
14. 下列何種情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係? (A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同 (B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有 (C)公司與他公司之資本總額有半數以上為相同之股東出資 (D)公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來
#1715238
15. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)許可制
#1715239
16. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連 帶賠償責任? (A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商 (C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
#1715240
17. 公開發行公司擬依規定發行低於市價之員工認股權憑證,下列有關規定之敘述何者為非? (A)須於章程訂定得發行低於市價之員工認股權憑證 (B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此限 (C)經股東會特別決議後,始得發行 (D)應於股東會決議之日起一年內一次申報辦理完畢
#1715241
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