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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69290
> 試題詳解
7. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範 及其他應遵行事項,由下列何者定之?
(A)期貨信託事業
(B)期貨公會
(C)主管機關
(D)基金保管機構
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統計:
A(6), B(39), C(74), D(1), E(0) #1800039
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345376
第97條
(共 6 字,隱藏中)
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1. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,應於開始募集之日起幾日前,依主管機關規定之 格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售 機構營業處所? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1800033
2. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起一年內登 記為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前 項職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項ABC皆非
#1800034
3. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者? (A)基金孳息 (B)發行受益憑證所取得之申購價款 (C)申購手續費 (D)動用基金所購置之各項資產
#1800035
4. 申請設立專營期貨信託事業之程序,下列敘述何者為真? (A)採許可制 (B)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序 (C)申請程序由金管會證期局受理 (D)選項ABC皆是
#1800036
5. 期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告,上傳至下列何處,以供查閱? (A)期貨業商業同業公會之「期信基金資訊觀測站」 (B)臺灣集中保管結算所之「期信基金資訊觀測站」 (C)臺灣證券交易所之「公開資訊觀測站」 (D)臺灣期貨交易所之「期信基金資訊觀測站」
#1800037
6. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處? (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下 (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
#1800038
8. 有關期貨信託基金之財務報告規定,下列何者錯誤? (A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告 (B)財務報告應經會計師查核簽證,並經基金保管機構簽署 (C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公告之 (D)應送由期貨公會彙送主管機關
#1800040
9. 期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金,其基金經理人得負責之期貨信託基金數量、額度及 其資格條件之規定,下列何者錯誤? (A)管理團隊得採多重經理人方式為之 (B)期貨信託基金公開說明書中需揭露各基金經理人之職責範圍 (C)基金經理人得管理同類型期貨信託基金,惟所管理之基金數量除專案申請核准外,以三個為限 (D)基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備二年以上管理同類型期貨信託基金之經驗
#1800041
10. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
#1800042
11. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項, 其處理程序何者正確? (A)由受益人通知客戶後,客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託基金 (D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
#1800043
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