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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
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7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次?
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年
答案:
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統計:
A(7), B(135), C(14), D(17), E(0) #2818721
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B2 · 2021/12/20
#5269937
開發行公司審計委員會行使職權辦法 ...
(共 269 字,隱藏中)
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8. 公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長? (A)申報生效日起不得超過 1 年 (B)申報生效日起不得超過 2 年 (C)自申報日起 3 年 (D)自申報日起 5 年
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9. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? (A)私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不 得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)私募對象有條件限制,且其人數不得超過 30 人 (C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出 (D)有價證券之私募及再行賣出,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
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10. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構): (A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
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11. 公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理? (A)補辦公開發行 (B)視為已依證券交易法發行 (C)與依證券交易法發行之股份,區分列帳 (D)選項ABC皆非
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