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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商業務員-證券交易相關法規與實務#73143
> 試題詳解
7. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何機關之核准?
(A)金融監督管理委員會
(B)財政部
(C)證券交易所
(D)會計師公會
答案:
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統計:
A(1738), B(23), C(48), D(53), E(0) #1906571
私人筆記 (共 2 筆)
Terng Hsu
2019/04/07
私人筆記#1369118
未解鎖
查核簽證應經金管會核准
(共 11 字,隱藏中)
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必勝
2021/04/26
私人筆記#3015455
未解鎖
會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核...
(共 93 字,隱藏中)
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8. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度? (A)採申報生效制 (B)兼採申報生效及申請核准制 (C)採實質審查及申請核准制 (D)採申請核准制
#1906572
9. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項,有重大影響公司支付本息 能力之消息的公開方式? (A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞 (C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)揭示於公司網頁
#1906573
10.「證券交易法」對「短線交易」期間之定義,為取得公司上市股票幾個月內再行賣出,因而獲 有利益之行為? (A)十二個月內 (B)六個月內 (C)三個月內 (D)一個月內
#1906574
11.下列何種人非「證券交易法」第一百五十七條之一,禁止利用未公開重大影響股票價格之消息 所列之「內部人」? (A)該公司之董事 (B)持股超過百分之十之股東 (C)由公司經理人獲悉內部消息的協力廠主管 (D)透過媒體報導知悉公司虧損遂賣出持股一萬股之股東
#1906575
12.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
#1906576
13.證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分別為新臺幣多少? (A)二億元與四千萬元 (B)四億元與五千萬元 (C)二億元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
#1906577
14.公司制證券交易所與證券經紀商間之法律關係為何? (A)社團與會員利用關係 (B)契約關係 (C)代理權授與關係 (D)行政助手關係
#1906578
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