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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 證法乙科專業科目測驗試題#69131
> 試題詳解
7. 特別盈餘公積,證券商應提撥比例為:
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
答案:
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統計:
A(4), B(44), C(3), D(67), E(0) #1792830
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/01
私人筆記#4481512
未解鎖
法規名稱: 證券商管理規則 EN ...
(共 297 字,隱藏中)
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8. 證券商下列哪些部門之經理人,應具高級業務員資格條件?甲.買賣部(營業部);乙.財務部; 丙.承銷部;丁.交割結算部 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丁 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#1792831
9. 證券商經營櫃檯買賣業務,依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營? (A)賠償準備金 (B)交割結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)給付結算基金
#1792832
10. 上市有價證券私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔不 少於多少期間者,可不在證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1792833
11. 未自行辦理融資融券業務之證券商,得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信? (A)轉融通契約 (B)居間契約 (C)代理契約 (D)行紀契約
#1792834
12. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列 那項運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)有價證券之自營買賣 (D)銀行存款
#1792835
13. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理? (A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解 (C)應進行強制仲裁 (D)申請主管機關調處
#1792836
14. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之? (A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四
#1792837
15. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應即召集股東會報告? (A)十分之一 (B)五分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1792838
16. 公司依「公司法」第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定,收回或收買之股份,應於 幾個月內,按市價將其出售,屆期未經出售者,視為公司未發行股份,並為變更登記? (A)二個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
#1792839
17. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人? (A)年度財務報告書 (B)議事手冊 (C)營業情形報告書 (D)公開說明書
#1792840
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