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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商業務員證券交易相關法規與實務#68834
> 試題詳解
7. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途?
(A)填補公司虧損
(B)撥充資本
(C)選項AB皆是
(D)選項AB皆非
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A(130), B(59), C(1060), D(41), E(0) #1785424
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/23
私人筆記#4462143
未解鎖
第 14 條 證券商除由金融機構兼營...
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10、 ( ) 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途? (A) 填補公司虧損 (B) 撥充資本 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
#1100040
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20、 ( ) 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途? (A) 填補公司虧損 (B) 撥充資本 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
#1100950
7. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途? (A)填補公司虧損 (B)撥充資本 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#1778815
8. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
#1785425
9. 證券商(金融機構兼營者除外)不得向非金融保險機構借款,除下列何者情形,可不在此限? (A)發行商業本票 (B)發行公司債 (C)為因應公司緊急資金週轉 (D)選項ABC皆是
#1785426
10. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理? (A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)符合資格之保管銀行
#1785427
11. 證券公司申請股票上市,應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完 整會計年度? (A)三個 (B)四個 (C)五個 (D)六個
#1785428
12. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者? (A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商
#1785429
13. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,就交割結算基金之優先受償順序,下列何者正確? (A)證券經紀商優先於委託人 (B)證券交易所優先於委託人 (C)證券經紀商優先於證券承銷商 (D)證券自營商優先於證券交易所
#1785430
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