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法律常識(民法/公司法/民事訴訟法/強制執行法/票據法/銀行法)
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107年 - 臺灣土地銀行107年度一般金融人員及專業人員甄試試題綜合科目【含民法、民事訴訟法、強制執行法、票據法、銀行法、金融消費者保護法、.....)】#73785
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70.依資恐防制法規定,下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關?
(A)行政院
(B)法務部
(C)內政部
(D)金融監督管理委員會
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A(8), B(11), C(1), D(11), E(0) #1918750
詳解 (共 2 筆)
蝦皮:警察法規白話解題
B1 · 2018/12/31
#3138714
第3條(資恐防制審議會之設置及指定機關組...
(共 265 字,隱藏中)
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Annie
B2 · 2025/09/06
#6650497
依據 洗錢防制及資恐防制法: 資恐防...
(共 280 字,隱藏中)
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相關試題
71.下列何者為我國資恐防制法之主管機關? (A)國防部(B)法務部 (C)內政部(D)外交部
#1918751
72.依資恐防制法規定,主管機關依職權或申請,經審議會決議後得為之措施,下列敘述何者錯誤? (A)對指定制裁之個人、法人或團體,永遠不得除名 (B)酌留經指定制裁之個人或其受扶養親屬家庭生活所必需之財物或財產上利益 (C)酌留經指定制裁之個人、法人或團體管理財物或財產上利益之必要費用 (D)對經指定制裁之個人、法人或團體以外之第三人,許可支付受制裁者於受制裁前對善意第三人負擔之債務
#1918752
73.依金融機構防制洗錢辦法規定,於客戶為法人、團體時,應瞭解客戶之所有權及控制權結構,並辨識實質受益人, 即具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過下列何者? (A) 5%(B) 10% (C) 25%(D) 50%
#1918753
74.依金融機構防制洗錢辦法規定,客戶或具控制權者為下列何種身分或情形者,必須辨識及驗證實質受益人身分? (A)已發行無記名股票(B)我國公營事業機構 (C)我國公開發行公司或其子公司(D)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具
#1918754
75.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構於下列何種情形時,應確認客戶身分? (A)與客戶結束業務關係時(B)進行臨時性交易,辦理新臺幣二萬元之跨境匯款時 (C)發現疑似洗錢或資恐交易時(D)取得客戶身分資料之後每隔五年定期確認
#1918755
76.依金融機構防制洗錢辦法規定,對重要政治性職務人士的敘述,下列何者正確? (A)現任國外政府之重要政治性職務人士,應直接視為高風險 (B)現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士,應直接視為高風險 (C)非現任之重要政治性職務人士,考量風險時應視為一般客戶 (D)重要政治性職務人士之家庭成員,考量風險時應視為一般客戶
#1918756
77.依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本規定,有關洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,並無要求應涵蓋下列何種面向? (A)客戶、地域(B)產品及服務 (C)交易或支付管道(D)規模及股權結構
#1918757
78.依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本規定,銀行對達一定金額以上之通貨交易,應確認客戶身分並留存相關紀 錄憑證。一定金額係指新臺幣多少元(含等值外幣)? (A) 3 萬元(B) 10 萬元 (C) 30 萬元(D) 50 萬元
#1918758
79.依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本規定,金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易,須向法務部調查局申報? (A)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項(B)代收信用卡消費帳款之交易 (C)公益彩券經銷商申購彩券款項 (D)百貨公司、量販店、連鎖超商、加油站、醫療院所、交通運輸業及餐飲旅館業等,經銀行確認有事實需要,並送法務 部調查局核備者
#1918759
80.依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本規定,有關保存與客戶往來及交易之紀錄憑證,下列敘述何者正確? [A]確認客戶身分所取得之所有紀錄,應至少保存十年 [B]國內外交易之所有必要紀錄,應至少保存五年 [C]保存之交易紀錄 應足以重建個別交易,以備作為認定不法活動之證據 [D]疑似洗錢或資恐交易之申報相關紀錄憑證,以原本方式永久保存 (A)僅 AC(B)僅 BC (C)僅 ABC(D)僅 BCD
#1918760
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