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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-1#3547
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70. 金融服務業從事投信業務者,廣告宣傳方式,包括下列何者? (I)投資說明書(II)公開說明書(III)傳單(IV)電子郵件
(A)I、II
(B)II、III、IV
(C)I、II、IV
(D)I、II、III、IV
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統計:
A(27), B(17), C(16), D(355), E(1) #151584
詳解 (共 1 筆)
蔡氏
B1 · 2025/05/21
#6430264
答案:(D) I、II、III、IV 法...
(共 261 字,隱藏中)
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78. 金融服務業從事投信業務者,廣告宣傳方式,包括下列何者? (I)投資說明書、(II)公 開說明書、(III)傳單、(IV)電子郵件 (A)I、II (B)II、III、IV (C)I、II、IV (D)I、II、III、IV
#1013686
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#2425054
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#3080962
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#3813320
71. 金融從業人員於傳播媒體從事投顧業務證券投資分析意見時,有關招攬客戶之廣告行為:(A)如為主管機關核准之業務,可以有招攬客戶之廣告行為 (B)公司執照上有登記之業務,方可以有招攬客戶之廣告行為 (C)限向公會報備之業務,方可以有招攬客戶之廣告行為(D)以上皆非
#151585
72. 下列哪一項非屬金融從業人員從事投信投顧業務招攬時的禁止行為? (A)對客戶說股票投資風險比存款高 (B)聲明有內線消息 (C)表示能為客戶安排境外股票買賣 (D)推薦甲股票,保證三個月內價格一定倍增
#151586
73. 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」? (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金 (B)散佈同業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表 (D)以上皆是
#151587
74. 金融服務業從事業務推廣招攬行為,下列何者不需標示警語? (A)基金產品廣告 (B)全權委託投資業務廣告 (C)公司集團形象廣告 (D)以上皆非
#151588
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