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73.下列何者為個別產品與服務、交易或支付管道之風險因子？ (A)匿名交易 (..-阿摩線上測驗
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| 最佳解! | ||
伊伊 高二下 (2021/04/19)
銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引三、銀行應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險，並依據所辨識 之風險訂定具體的風險評估項目，以進一步管控、降低或預防該風險 。 具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支 付管道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素 。（三）產品及服務、交易或支付管道風險： 1.銀行應依據個別產品與服務、交易或支付管道的性質，識別 可能會為其帶來較高的洗錢及資恐風險者。 2.銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務（包括新支付機制 、運用新科技於現有或全新之產品或業務）前，應進行洗錢 及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識 之風險.....觀看完整全文，請先登入 | ||
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6F Midorri 高二下 (2021/09/14)
銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 三、銀行應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險，並依據所辨識之風 險訂定具體的風險評估項目，以進一步管控、降低或預防該風險。 具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管 道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。 （三）產品及服務、交易或支付管道風險： 3、 個別產品與服務、交易或支付管道之風險因素舉例如下： (1) 與現金之關聯程度。 (2) 建立業務關係或交易之管道，包括是否為面對面交易及是否 為電子銀行等新型態支付工具等。 (3) 是否為高金額之金錢或價值移轉業務。 (4) 匿名交易。 (5) 收到款項來自於未知或無關係之第三者。 |
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