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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
73.某甲委託地下期貨業者從事期貨交易,請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責?
(A)警告
(B)處新台十二萬~六十萬元罰鍰
(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金。
答案:
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統計:
A(7), B(32), C(14), D(17), E(0) #233653
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/10
#2780102
關於地下期貨委託人處新台十二萬~六十萬元...
(共 255 字,隱藏中)
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相關試題
74.依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行?(A)經濟部 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)法院。
#233654
75.期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納,逾期未繳納者,應如何處理?(A)處兩倍之罰鍰 (B)撤換其負責人 (C)命令其停業 (D)移送法院強制執行。
#233655
76.違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者?(A)無期徒刑 (B)七年以下有期徒刑 (C)拘役 (D)新台幣三百萬元以下罰金。
#233656
77.期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為,稱為?(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易。
#233657
78.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,稱為?(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易。
#233658
79.期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,稱為?(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易。
#233659
80.期貨商或其他任何人,未依公開競價方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為?(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易。
#233660
81.我國期貨 交易法對於重大不法期貨交易行為之處分,下列敘述何者錯誤?(A)操縱期貨或其相關現貨交易價格者,處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)從事期貨交易有虛偽、詐欺或隱匿行為者,處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)從事期貨交易有對作行為者,處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金 (D)從事期貨內線交易者,處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金。
#233661
82.我國期貨交易法對於期貨交易違法行為之處分,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易所之職員,洩漏執行職務所知悉有關期貨交易之秘密,處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之祕密,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (C)期貨商業務員對期貨交易人作獲利保證,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)期貨商業務員擅自自客戶保證金專戶內提取款項,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金。
#233662
1.期貨同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定外,適用下列何種法律?(A)公司法 (B)民法 (C)證券交易法 (D)商業團體法。
#233663
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