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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (1-300)》 題庫式測驗#5875
> 試題詳解
73. 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」?
(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金
(B)散佈同業之不實資料
(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(11), B(161), C(4), D(116), E(0) #237308
詳解 (共 1 筆)
呂學鈞
B1 · 2019/03/29
#3268945
公平競爭原則:金融從業人員應避免相互破壞...
(共 42 字,隱藏中)
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相關試題
73. 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」? (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金 (B)散佈同業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表 (D)以上皆是
#151587
79. 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公 平競爭原則」? (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金 (B)散佈同業之不實 資料 (C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表 (D)以上皆是
#1013687
79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂 「公平競爭原則」? (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金 (B)散佈同業之不實資料 (C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或 經理費費率差異比較表 (D)以上皆是
#1875439
79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」? (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金 (B)散佈同業之不實資料 (C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表 (D)以上皆是
#2184744
79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂 「公平競爭原則」? (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金 (B)散佈同業之不實資料 (C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或 經理費費率差異比較表 (D)以上皆是
#2425055
79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」?(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同 業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率 差異比較表(D)以上皆是
#3080963
79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂 「公平競爭原則」?(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同業之 不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比 較表(D)以上皆是
#3813321
74. 金融服務業從事業務推廣招攬行為,下列何者不需標示警語?(A)全權委託投資業務廣告(B) 基金產品廣告(C)以上皆非(D)公司集團形象廣告
#237309
75. 提供給想購買境外基金投資人之投資人須知中,有關「境外基金管理機構及該基金之狀況」中文簡介應涵蓋內容為何?(A)以上皆是(B)基金名稱、基金成立日、類別(C)境外基金管理機構沿革、股東背景(D)基金保管機構信用評等
#237310
76. 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以何種方式尋求協助?(A)向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處(B)向金管會申訴(C)向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴(D)以上皆是
#237311
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