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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3初業-證券交易相關法規與實務#38522
> 試題詳解
74、 ( ) 買賣台灣存託憑證之證券交易稅率為:
(A) 免稅
(B) 千分之一
(C) 千分之一點四二五
(D) 千分之三
答案:
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統計:
A(0), B(16), C(6), D(1), E(0) #1101404
私人筆記 (共 1 筆)
Oprah Yang
2024/03/13
私人筆記#5815641
未解鎖
買賣手續費:由證交所或櫃買中心擬定,申...
(共 126 字,隱藏中)
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75、 ( ) 發行人內部控制制度之設計或執行有重大缺失者,證券主管機關得退回其下列何種案件? (A) 盈餘轉增資案件 (B) 資本公積轉增資案件 (C) 發行公司債對外公開承銷案件 (D) 發起設立案件
#1101405
76、 ( ) 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責? (A) 凌群電腦公司 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1101406
77、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指: (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D) 一年
#1101407
78、 ( ) 我國財務預測公開制度,係採: (A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 一定條件下強制公開 (D) 選項ABC皆非
#1101408
79、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支? (A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D) 收足價款後
#1101409
80、 ( ) 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列那一種方式? (A) 屆滿十二個營業日申報生效制 (B) 屆滿七個營業日申報生效制 (C) 申請核准制 (D) 兼採申請核准制及申報生效制
#1101410
81、 ( ) 持有人有權於履約期間內或特定到期日,按約定履約價格向發行人購入(售出)標的證券,或以現金結算方式收取差價之有價證券,此種證券稱為: (A) 換股權利證書 (B) 認購(售)權證 (C) 公司債 (D) 股票
#1101411
82、 ( ) 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? (A) 轉讓股份給員工 (B) 配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用 (C) 為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者 (D) 預計於股價回升後,自市場出售獲利
#1101412
83、 ( ) 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A) 代收款項之機構 (B) 主管機關 (C) 上級機關 (D) 登記機關
#1101413
84、 ( ) 零股交易於何時撮合成交? (A) 申報當日 (B) 申報當日之次一營業日 (C) 申報當日之次二營業日 (D) 申報當日之次三營業日
#1101414
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