76.證券商在評估洗錢與資恐範圍時，應進行下列哪些作業？
(A)應製作風險評估報告
(B)應考量所有風險因素，以決定整體風險等級與降低風險適當措施
(C)應訂定更新風險評估報告機制，以確保風險資料之更新
(D)在完成或更新風險評估報告時，應將風險評估報告送法務部調查局備查

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統計： A(2077), B(2053), C(2103), D(517), E(0) #3076827

詳解 (共 4 筆)

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(D) 在完成或更新風險評估報告時，應將風險評估報告送法務部調查局金管會備查。
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證券業完成風險評估，送「金管會」調查

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