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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#38503
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77、 ( ) 在集中交易市場有價證券每日市價升降幅度,除主管機關另有核定外,股票價格以漲至或跌至前一日收盤價格之多少為限;債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格之多少為限?
(A) 5%;1%
(B) 5%;3%
(C) 7%;1%
(D) 7%;5%
答案:
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統計:
A(6), B(10), C(7), D(57), E(0) #1099857
詳解 (共 1 筆)
foreverlvo0748
B1 · 2017/08/02
#2370714
7% → 10%
(共 10 字,隱藏中)
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78、 ( ) 鉅額逐筆交易申報賣出時,經何項作業後,且結果傳送至交易所無誤者,其有價證券賣出金額,得不受繳交保證金之限制: (A) 圈存全部或部分有價證券 (B) 向客戶預收保證金 (C) 確認客戶本人 (D) 賣出無須繳交保證金
#1099858
79、 ( ) 「味美食品股份有限公司」初次申請股票上市,其公司獲利能力應符合標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近二會計年度均達多少? (A) 5% (B) 6% (C) 7% (D) 8%
#1099859
80、 ( ) 於我國集中交易市場賣出股票向委託人收取之證券交易稅為: (A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 無
#1099860
81、 ( ) 有價證券借貸業務之參加者,限於符合一定資格條件之法人機構,以下何者不得為借券人? (A) 證券商 (B) 保險公司 (C) 證券投資信託事業 (D) 期貨自營商
#1099861
82、 ( ) 證券商於同一申報日違約客戶「單一投資人或單一有價證券違約金額達多少金額以上(違約金額之計算包含買進、賣出及互抵部分)」之標準者,於次日始需傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所? (A) 1千萬 (B) 2千萬 (C) 3千萬 (D) 5千萬
#1099862
83、 ( ) 推薦一般公開發行公司股票上櫃之推薦證券商必須具備何種資格? (A) 證券承銷商及櫃檯買賣自營商 (B) 證券自營商及經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券經紀商及櫃檯買賣經紀商
#1099863
84、 ( ) 證券櫃檯買賣中心審閱上櫃公司財務報告分為形式審閱及實質審閱,其中實質審閱係採選案查核,下列何事項列為必要受查公司? (A) 最近三年連續虧損,且虧損持續擴大,或累積虧損占財務報告所列示股本比率達五○%以上者 (B) 自公開發行後最近連續五年由相同會計師查核簽證者 (C) 發行公司債到期有還款疑慮者 (D) 以上皆是
#1099864
85、 ( ) 一般公開發行公司申請股票上櫃,必須設立滿多少完整會計年度? (A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 五個
#1099865
86、 ( ) 目前櫃檯買賣中心的有價證券交易型態,以何者為主要之方式? (A) 櫃買中心等價(殖)成交系統撮合 (B) 店頭議價 (C) 人工喊價 (D) 場外交易
#1099866
87、 ( ) 提供借券管道可促進:(以下何者為非) (A) 軋空機會 (B) 市場流動性 (C) 衍生性交易的進行 (D) 避險機會
#1099867
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