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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-2 高級業務員 : 證券交易相關法規與實務#38499
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77、 ( ) 集中交易市埸對買賣特定種類股票,其數量過鉅,且依通常交易處理足以影響正常市況者,可透過何種方式為之?
(A) 拍賣
(B) 標購
(C) 盤後買賣
(D) 以上皆是
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統計:
A(3), B(5), C(9), D(165), E(0) #1099457
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/18
#3250355
集中交易市埸對買賣特定種類股票,其數量過...
(共 66 字,隱藏中)
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78、 ( ) 有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣,除法令另有規定外,以何種交割方式為之? (A) 以期貨交割為之 (B) 以違約交割為之 (C) 以現款現貨交割為之 (D) 以欠款欠貨交割為之
#1099458
79、 ( ) 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為: (A) 5% (B) 7% (C) 15% (D) 一律不予限制
#1099459
80、 ( ) 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為: (A) 7% (B) 10% (C) 15% (D) 不予限制
#1099460
81、 ( ) 證券商經營受託買賣外國有價證券業務之條件之一為:本公司與其具轉投資關係之證券機構,具有行政院金管會指定外國證券交易市場之會員資格者,而所謂「轉投資關係」是指持股超過任一方股份總額之多少比例? (A) 10%以上 (B) 20%以上 (C) 25%以上 (D) 50%以上
#1099461
82、 ( ) 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,則各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新台幣多少? (A) 七仟萬元 (B) 五仟萬 (C) 三仟萬 (D) 一仟萬元
#1099462
83、 ( ) 假設不考慮週休二日及每週以六個營業日計算前提下,若六月十五日(星期三)為某股票除權日,則以下說明何者為真?Ⅰ十日為融券最後回補日;Ⅱ十六日為最後過戶日;Ⅲ二十日為權利分派基準日 (A) Ⅰ、Ⅱ (B) Ⅰ、Ⅲ (C) Ⅱ、Ⅲ (D) 選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆非
#1099463
84、 ( ) 依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定,其基金之繳存應: (A) 以現金為限 (B) 以現金、國庫券、公債為限 (C) 以現金、有價證券為限 (D) 以現金、可轉讓定期存單為限
#1099464
85、 ( ) 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用? (A) 個股收盤前10分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1元者 (C) 處置證券 (D) 以上皆不適用
#1099465
86、 ( ) 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊? (A) 漲跌幅度、本益比 (B) 成交量、集中度 (C) 週轉率、股價淨值比 (D) 以上皆是
#1099466
87、 ( ) 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊? (A) 召開後次月五日前 (B) 召開後次月十日前 (C) 召開當月月底前 (D) 召開後當日申報
#1099467
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