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專業科目-金融常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
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108年 - 108 彰化銀行_新進人員甄試_客服人員-5 職等_專業科目:(1)金融常識(2)洗錢防制法及相關法規#75547
> 試題詳解
77.下列何者非洗錢及資恐風險辨識、評估及管理,應至少涵蓋之面向?
(A)客戶、地域
(B)產品及服務
(C)市場及競爭
(D)交易或支付管道
答案:
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統計:
A(15), B(37), C(254), D(22), E(0) #1980024
詳解 (共 1 筆)
yyy
B2 · 2020/07/31
#4189573
洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,應至少...
(共 54 字,隱藏中)
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相關試題
78.有關確認客戶身分之應遵循事項,下列敘述何者錯誤? (A)應加強審查私人理財金融業務客戶 (B)應加強審查被其他銀行拒絕金融業務往來之客戶 (C)對於無法完成確認客戶身分相關規定程序者,應考量申報與該客戶有關之疑似洗錢或資恐交易 (D)懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時, 應於完成該等程序後立即申報疑似洗錢或資恐交易
#1980025
79.有關銀行業之洗錢及資恐風險評估,下列敘述何者錯誤? (A)應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告,使管理階層得以適時且有效地瞭 解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決定應建立之機制及發展合宜之抵減措施 (B)銀行進行全面性洗錢及資恐風險評估作業時,建議輔以其他外部來源取得之資訊,如國際防制洗錢組 織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告,及主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊 (C)銀行有重大改變,如發生重大事件、管理及營運上有重大發展、或有相關新威脅產生時,應重新進行 全面性洗錢及資恐風險評估作業 (D)銀行應於完成或更新風險評估報告時,將風險評估報告送法務部調查局洗錢防制處備查
#1980026
80.銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本對於資料保存之有關規範,下列何者錯誤? (A)銀行應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證 (B)對國內外交易之所有必要紀錄之保存應至少保存五年。但法律另有較長保存期間規定者,從其規定 (C)確認客戶程序之紀錄方法,由銀行依本身考量,根據風險基礎方法,選擇各種業務之不同記錄方式 (D)銀行對權責機關依適當授權要求提供交易紀錄及確認客戶身分等相關資訊時,應確保能夠迅速提供
#1980027
1. 兩個四位元2的補數表示法之數字( 1100 )和(1110 )相加之結果為何? (A) 1001 (B) 1010 (C) 1100 (D) 1101
#1980028
2. 下面四個數字基底轉換的式子中,何者錯誤? (A) (110.001 ) 2=( 6.125) 10 (B) ( 134 ) 5=( 62) 7 (C) (AF) 16=( 257 ) 8 (D) ( 89.44 ) 10=( 324.31) 5
#1980029
3. 下列敘述何者錯誤? (A) (100111 ) 2之1的補數為( 011000 ) 2 (B)( 248.51 ) 10之9的補數為( 751.48 ) 10 (C) (459 ) 10之BCD碼為( 0100 0101 1001) BCD(D) (43 ) 10的格雷碼(Gray Code )為( 111111 ) gray
#1980030
4. 一個兩輸入NAND閘,A、B為輸入,Y為輸出,則下列何者有誤? (A) 若A=0、B=0,則Y=0 (B) 若A=0、B=1,則Y=1 (C) 若A=1、B=0,則Y=1 (D) 若A=1、B=1,則Y=0
#1980031
5. 如圖(一)所示之邏輯電路,則輸出F的邏輯函數為何? (A) A⊕B (B) A F (C) B (D) 1
#1980032
6. 令d代表不睬條件(Don't Care),化簡F(X,Y,Z,W)=(1,3,6,7,11,15 ) +d(0, 2,4,5)之結果為 何? (A) + Z W (B) +(C) X + Z W (D) X +
#1980033
7. 一布林代數F(A,B,C,D)= (0,2,5,7,8, 10,13,15) ,下列何者為其化簡之結果? (A) F= AD + (B) F= BD + (C) F= AC + (D) F= BD +
#1980034
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