77.對洗錢及資恐高風險客戶之相關管控措施，下列敘述何者錯誤？
(A)對於高風險客戶，應加強確認客戶身分或持續審查措施
(B)與高風險客戶在建立或新增業務往來關係前，銀行應取得依內部風險考量，所訂核准層級之高階管理人員同意
(C)對高風險客戶應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金去處，其中資金去向係指該資金之實質去處
(D)對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施

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統計： A(7), B(140), C(280), D(28), E(0) #1990851

詳解 (共 5 筆)

#4399039

金融機構防制洗錢辦法

第 6 條

第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險
基礎方法決定其執行強度，包括：
一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應
額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產
生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。
二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當
之強化措施。

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