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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104年第1次證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#21980
> 試題詳解
8. 下列何者為非?
(A)證券商須為依法設立之股份有限公司
(B)專業證券商之公司名稱應標明證券之字樣
(C)非證券商不得使用類似證券商之名稱
(D)外國人不得投資我國證券商
答案:
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統計:
A(19), B(5), C(29), D(541), E(0) #836378
詳解 (共 1 筆)
劉子維
B1 · 2019/05/24
#3372598
外國人可以透過綜合證券商投資我國證券公司
(共 22 字,隱藏中)
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9. 以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式? (A)普通交割買賣 (B)成交日交割買賣 (C)不定期交割買賣 (D)特約日交割買賣
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10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,問其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)丙、乙、甲 (C)甲、丙、乙 (D)丙、甲、乙
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11. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A)二個月內 (B)三個月內 (C)四個月內 (D)六個月內
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12. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
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13. 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議,得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助? (A)為訴訟參加 (B)強制當事人和解 (C)仲裁前之調解 (D)選項(A ) (B )( C ))皆非
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14. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任? (A)董事 (B)常務董事 (C)監察人 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
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15. 公司已發行特別股者,其章程變更如有損害特別股股東權利時,除股東會特別決議外,應另經何種程序? (A)特別股股東會之決議 (B)特別股股東經個別詢問無異議 (C)特別股股東半數以上以書面表同意 (D)無須另經任何程序
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16. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之投信事業 (B)非屬金融業之所有上市(櫃)公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項(A ) (B )( C )均應設置
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17. 公開發行公司已設置審計委員會者,對於公司財務業務有重大影響之事項,應經審計委員會全體成員中之多少之同意? (A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體
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18. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人 (C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人 (D)限於因而受有損害之善意出賣人
#836388
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