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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69363
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8.依發行人募集與發行有價證券處理準則第33條第1項之規定,轉換公司債轉換股份時,不受公司法第一百 四十條關於股票發行價格之限制規定,係指下列何者?
(A)股票發行價格不得低於票面金額
(B)股票發行價格必須低於票面金額
(C)股票發行價格等於票面金額
(D)股票發行價格與票面金額完全無關
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統計:
A(90), B(5), C(10), D(12), E(0) #1803042
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/10/13
#5153439
法規名稱:發行人募集與發行有價證券處理準...
(共 245 字,隱藏中)
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相關試題
9.有關證券投資信託事業為專業之資產管理機構,為維持其專業性,有關設置所需之專業發起人之規定,下列 何者為正確? (A)金融控股公司之資格條件為:成立滿三年,依金融控股公司法成立之金融控股公司 (B)銀行之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有國際金 融、證券或信託業務經驗,最近一年於全球銀行資產或淨值排名前二千名内 (C)保險公司之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有保 險資金管理經驗,持有證券資產總金額在新臺幣五十億元以上 (D)符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查
#1803043
10.已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東等人持 有之股票,在計算其持股數量時,不包括下列何人持有者? (A)父母持有者 (B)配偶持有者 (C)未成年子女持有者(D)利用他人名義持有者
#1803044
11.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之資金運用,得為下列那一行為? (A)投資於證券交易法第六條規定以外之有價證券(B)從事證券相關商品以外之交易 (C)放款 (D)承銷中之有價證券
#1803045
12.關於證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列何者為正確? (A)實收資本額未達新臺幣一億元者,提存新臺幣五百萬元 (B)實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者,提存新臺幣一千萬元 (C)實收資本額新臺幣二億元以上而未達新臺幣三億元者,提存新臺幣二千萬元 (D)實收資本額新臺幣三億元以上者,提存新臺幣四千萬元
#1803046
13.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有價證券持有人申報公開招募時,應檢具公開招募說明書, 所應載明之事項中,下列何者錯誤? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)保證招募價格
#1803047
14.甲證券投資顧問公司經分析結果,認為A上市公司股票值得投資,若擬運用所有全權委託客戶之委託資產購 買時,其應注意投資之限額為何? (A)不超過A上市公司已發行股份總數百分之十(B)不超過A上市公司已發行股份總數百分之二十 (C)不超過所有受託金額百分之十 (D)不超過受託投資淨資產價值之百分之三十
#1803048
15.甲上市公司於103年度有累積衡損新臺幣1,000萬元,資本公積有新臺幣5,000萬元,法定盈餘公積有新臺 幣3,000萬元,關於該公司會計事項之處理股息及紅利之分派,下列敘述,何者正確? (A)應先以資本公積填補資本虧損 (B)仍得分派股息及紅利 (C)於填補資本If損後,得經股東會之特別決議,將資本公積之全部或一部,按股東原有股份之比例發給新 股或現金 (D)為獎勵員工及留才需要,得經股東會之特別決議,將資本公積之全部或一部,對員工發給新股或現金
#1803049
16.甲、乙、丙、丁、戊、己、庚為A上市公司之董事,其中甲、乙、丙為獨立董事,並擔任審計委員會之委 員,丁則為董事長。關於A公司監察權之敘述,何者正確? (A)若戊發現A公司有受重大損害之虞時,應立即向甲、乙、丙報告 (B)甲、乙、丙得隨時調查公司業務及財務狀況,但應三人共同為之 (C)甲、乙、丙得請求經理人提出報告,但應事先經董事會決議同意之 (D)若董事長丁執行業務有違反法令、章程或股東會決議之行為者,甲、乙、丙三人應即通知董事長停止其 行為,但應以審計委員會之名義為之,始為合法
#1803050
17.甲上櫃公司財務報告之主要内容,若有虛偽或隱匿之情事,證券交易法設有民事責任之規定。下列敘述,何 者正確? (A)甲公司之董事長應負無過失責任 (B)甲公司應負無過失責任 (C)甲公司之總經理應負無過失責任 (D)甲公司之會計主管應負無過失責任
#1803051
18.甲上市公司於民國100年2月1日向投資人公開募集、發行新股共1億股,每股發行價格新臺幣50元。其 後,各大媒體於民國102年4月1日大幅報導甲公司董事長、總經理及財務長公開承認所編製公開說明書 之主要内容,有虛偽或隱匿之情事,本案於民國102年8月1日經檢察官提起公訴後,法院於民國103年 8月1日判決董事長、總經理及財務長等人有罪。試問:善意認股人至遲應於下列何日期行使損害賠償請求 權,以免時效消滅? (A)民國105年1月31日 (B)民國104年3月31日 (C)民國104年7月31曰 (D)民國105年7月31曰
#1803052
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