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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#116055
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8. 下列對經理人之資格,其敘述何者正確?
(A)限制行為能力人得為經理人
(B)受輔助宣告已撤銷
(C)經理人應具有我國承認之大專以上學歷
(D)若曾受破產之宣告,尚未復權者,仍可擔任經理人
答案:
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統計:
A(4), B(192), C(47), D(10), E(0) #3141522
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/08
#7050948
題目解析 本題考查的是對經理人資格的理...
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私人筆記 (共 1 筆)
Brendan
2023/10/16
私人筆記#5504579
未解鎖
公司法第30條規定:「有下列情事之一者,...
(共 92 字,隱藏中)
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9. 公司法上對於合併後公司債權人之保護,設有下列何種規定? (A)賦予消滅公司債權人,請求存續公司收買其債權之權利 (B)對於依指定期限提出異議之債權人,公司應清償或提供相當之擔保 (C)公司應於合併決議後,即向債權人通知及公告,合併始生效力 (D)債權人得主張合併無效
#3141523
10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達新臺幣三億元者,接受委託投資 之總金額,其限制之規定為何? (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#3141524
11. 甲上市公司以經營百貨賣場為主業,若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定,下列對於甲 公司轉投資之敘述,何者正確? (A)得為他公司之無限責任股東 (B)得為他公司之有限責任股東,但其所有投資總額超過公司實收股本百分之四十時,應由三分之 二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意行之 (C)得為他公司之有限責任股東,但其所有投資總額不超過公司實收股本百分之六十 (D)為他公司有限責任股東時,其所有投資總額,除經代表已發行股份總數三分之二以上股東出 席,以出席股東表決權過半數同意之股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之四十
#3141525
12. 甲上市公司(下稱甲公司)公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人 欲援引證券交易法(下稱本法)公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬本法第 32 條 明定可求償之對象? (A)甲公司 (B)甲公司負責人 (C)未在公開說明書上簽章之公司職員 (D)未在公開說明書上簽章之甲公司該發行案證券承銷商
#3141526
13. 甲公司為一家從事貨櫃運輸的上市公司。最近甲公司剛向主管機關申報第一季財務報告,由於 該公司營運不佳,導致該公司之董事長與總經理皆發生變動。依證券交易法之規定,下列敘述 何者正確? (A)甲公司第一季財務報告應於每會計年度終了後三個月內,公告並向主管機關申報 (B)甲公司所公告申報之第一季財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認 (C)甲公司董事長與總經理發生變動,應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (D)甲公司董事長與總經理發生變動,應於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報
#3141527
14. 下列何種證券市場操縱行為,學理上稱為沖洗買賣? (A)意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象,自行或以他人名義,連續委託買賣或申 報買賣而相對成交 (B)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,自行或以他人名義,對該有價證券, 連續以高價買入或以低價賣出,而有影響市場價格或市場秩序之虞 (C)意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,與他人通謀,以約定價格於自己出 售,或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售之相對行為 (D)股市名嘴推薦投資人購買其已事先大量買進之股票,以達倒貨出脫目的
#3141528
15. 甲為X上市公司董事長,其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進X公司股票一萬股,又於同年 3 月 15 日以每股 18 元賣出X公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任?(A)沖洗買賣 (B)短線交易 (C)內線交易 (D)甲並無任何法律責任
#3141529
16. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉 讓方式,下列敘述何者錯誤? (A)自申報主管機關生效日後,向非特定人為之 (B)自向主管機關申報之日起三日後,於證券集中交易市場賣出 (C)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)每一交易日轉讓股數未超過 100,000 股者,免予申報
#3141530
17. X為公開發行公司(下稱X公司),X公司經股東會選舉甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位為 董事;子、丑二位為監察人。有關董事、監察人之選任,下列何者符合證券交易法有關董事、 監察人之規定? (A)甲、乙為兄弟關係;丙、丁為表姐妹關係;其餘董事、監察人無親屬關係 (B)甲、乙為夫妻關係;戊為己之祖母;其餘董事、監察人無親屬關係 (C)X公司之法人股東Y投資公司指派甲、乙、丙、丁當選為董事;同時Y投資公司又指派子當選 為監察人 (D)戊為子、丑之母親;其餘董事、監察人無親屬關係
#3141531
18. 依證券交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者,應於 取得後,同一年度結束前,向主管機關申報 (B)募集有價證券,應先向認股人或應募人交付公開說明書 (C)證券交易所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市,並應報請主管機關備查 (D)公開發行公司審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於 3 人,其中 1 人為召集人, 且至少 1 人應具備會計或財務專長
#3141532
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