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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#72293
> 試題詳解
8. 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,證券投資顧問事業從事全權委託投資業 務之投資經理人,應取得擔任國內外基金經理人工作經驗多久以上?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
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統計:
A(3), B(132), C(49), D(20), E(0) #1883015
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2019/05/19
#3359016
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
(共 368 字,隱藏中)
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9. 證券投資顧問事業之客戶,得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日內,以書面終止契約? (A)一日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
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10. 下列何者不可擔任證券投資顧問事業之業務人員? (A)參加中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,具有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資 信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者 (C)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上 (D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任證券、期貨機構或信託業之 業務人員二年者
#1883017
11. 股份有限公司基於轉讓予員工之目的,得於一定條件下,購買自己之股份。關於此等條件,下 列敘述何者正確? (A)應經董事會以董事二分之一以上之出席及出席董事過半數同意之決議 (B)收買股份之總金額,不得逾保留盈餘加已實現之資本公積之金額 (C)不得超過該公司已發行股份總數百分之十五 (D)應經股東會以有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
#1883018
12. 民國 105 年因樂陞案,證券交易法增訂公開收購人應向主管機關提出下列何者證明書類? (A)無犯罪紀錄證明 (B)法院判決證明 (C)支付能力證明 (D)公司印鑑證明
#1883019
13. 若發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告,其主要內容有虛偽或隱匿之情事致善意投 資人發生損害者,則下列何人非應依其過失責任比例,負賠償責任? (A)發行人之董事長 (B)發行人之總經理 (C)財務報告之簽證會計師 (D)發行人
#1883020
14. 公開發行公司應於何時向主管機關申報內部控制聲明書? (A)每會計年度終了後三個月內 (B)每會計年度終了後二個月內 (C)每會計年度終了後一個月內 (D)每會計年度終了後立即申報
#1883021
15. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 1 款至第 5 款規定之內線交易適用對象人員,如違反「實 際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開 後十八小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之非股權性質之公司債,自行或 以他人名義賣出」之規定時,對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格,與消 息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額,負損害賠償責任? (A)三十個營業日 (B)十五個營業日 (C)十個營業日 (D)五個營業日
#1883022
16. 依證券交易法之規定,下列關於獨立董事之敘述,何者不正確? (A)獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (B)獨立董事應具備專業知識 (C)獨立董事不得持股及兼職 (D)獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之
#1883023
17. 依證券交易法所禁止的操縱市場行為,其中意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易 價格,與他人通謀,以約定價格於自己出售,或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售 之行為,一般稱之為何? (A)沖洗買賣 (B)詐欺買賣 (C)相對委託 (D)拉高股價
#1883024
18. 在公司治理方面,相較於公司法,證券交易法中有許多更嚴謹的規範。下列何者不是證券交易 法僅有的特別規定? (A)已依本法發行股票之公司應訂定股東會議事規則 (B)已依本法發行股票之公司應訂定董事會議事規範 (C)已依本法發行股票之公司,相關出席股東會適用委託書管理規則 (D)已依本法發行股票之公司,相關章程規定設置獨立董事
#1883025
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