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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
8. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用何種方式交付?
(A)帳簿劃撥
(B)現金
(C)支票
(D)政府債券
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統計:
A(924), B(43), C(9), D(11), E(0) #2818622
詳解 (共 1 筆)
美誼
B1 · 2022/01/12
#5301001
證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676658
未解鎖
第 32 條 受益憑證應為記名式。 ...
(共 77 字,隱藏中)
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10. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括哪些內容? (A)契約簽訂 (B)帳戶之開立 (C)審查申請案件之流程及部門 (D)選項ABC皆是
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11. 投信事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何者擬訂? (A)財政部 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)證券交易所
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12. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同,使得系統原本建議 之各資產比例有重新調整必要,此稱之為: (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合更新
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13. 下列有關投信基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
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