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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38493
> 試題詳解
81、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?
(A) 五百萬元
(B) 一千萬元
(C) 一千五百萬元
(D) 二千萬元
答案:
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統計:
A(25), B(9), C(13), D(3), E(0) #1098861
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/15
私人筆記#7439756
未解鎖
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全...
(共 153 字,隱藏中)
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相關試題
82、 ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少 (A) 1% (B) 5% (C) 10% (D) 20%
#1098862
83、 ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少? (A) 百分之二十 (B) 百分之十 (C) 百分之五 (D) 百分之一
#1098863
84、 ( ) 證券投資信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集符合主管機關規定之證券投資信託基金? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 一年
#1098864
85、 ( ) 證券投資信託事業對於所募集資金的用途,下列何者為合法用途? (A) 放款 (B) 銀行存款 (C) 對上市股票融券放空 (D) 投資於聯電發行公司債的金額超過該基金的百分之十
#1098865
86、 ( ) 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A) 二個月內 (B) 三個月內 (C) 四個月內 (D) 六個月內
#1098866
87、 ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之: (A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
#1098867
88、 ( ) 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格: (A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五
#1098868
89、 ( ) 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源,並「不」包含以下哪一項? (A) 以公開方式向證券所有人借入證券 (B) 向各行局庫或本身發行公司債、商業本票 (C) 經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券 (D) 向大股東質押於金融機構之股票借入
#1098869
90、 ( ) 證券金融事業辦理議借時,議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限? (A) 百分之七 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
#1098870
91、 ( ) 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任
#1098871
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