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證照◆金融市場常識
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109年 - Part I:金融市場常識51-100#89610
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81 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店 頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊?
(A)臺灣證券交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)臺灣期貨交易所
(D)臺灣集中保管結算所
答案:
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統計:
A(1057), B(2225), C(270), D(733), E(0) #2424174
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2026/02/02
私人筆記#7798816
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? 第 81 題 題目:自 101 年...
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70 資金需求者藉由原始證券(例如股票、債券或票券)的發行(或稱承銷),並透過市場 交易(經紀或自營),撮合資金供需雙方完成資金交易的融通方式,謂之: (A)直接金融 (B)間接金融 (C)財務金融 (D)金融中介
#2424163
80 下列何者是店頭衍生性金融商品之特性? (A)集中競價 (B)定型化合約 (C)買賣雙方 直接交易 (D)以上皆非
#2424173
84 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確? (A)兼營期貨業務之金融機構 得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金 專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告 (C)客戶保證金專戶內所有款項之提 取作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證 (D)期貨商對客戶在客戶 保證金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權利,且不得挪用為 其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
#2424177
82 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易? (A)專營期貨經紀商 (B)兼營期貨經紀商 (C)期貨交易輔助人 (D)金融資訊服務公司
#2424175
83 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易,下列敘述何者不正確? (A)期貨商接受期 貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期 貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人 (C)期貨 商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜 (D)期貨商於成交後僅須 以電話通知期貨交易人,無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人
#2424176
85 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制: (A)只可依金融消費者保護法向評議中 心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權 提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均可選擇尋求解決 (D)以上皆非
#2424178
86 下列何者並非屬強化公司治理的措施? (A)擴大獨立董事強制設置範圍 (B)鼓勵企業 善盡社會責任 (C)限制員工跳槽以留住人才 (D)強制設置薪資報酬委員會
#2424179
87 證券商研究員或分析人員接受媒體採訪時: (A)不必經過公司內部同意就可接受媒體 採訪 (B)於接受媒體採訪時,要多多建議買賣個股,以增加公司業績 (C)對市場行情 研判、市場分析及產業趨勢,不必說明合理研判依據 (D)以上皆非
#2424180
88 上市(櫃)公司依規定,財務報表及重大訊息須在何處公告? (A)公開資訊觀測站 (B)國內報紙 (C)上市(櫃)公司自家網站 (D)奇摩或鉅亨網
#2424181
89 上市(櫃)公司之年度財務報告,自 101 年會計年度開始,最遲應於年度終了後幾個月 內公告並申報? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)以上皆非
#2424182
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