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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38493
> 試題詳解
85、 ( ) 證券投資信託事業對於所募集資金的用途,下列何者為合法用途?
(A) 放款
(B) 銀行存款
(C) 對上市股票融券放空
(D) 投資於聯電發行公司債的金額超過該基金的百分之十
答案:
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統計:
A(4), B(55), C(10), D(7), E(0) #1098865
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/23
#4233575
證券投資信託事業管理規則 第 12 條...
(共 253 字,隱藏中)
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86、 ( ) 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A) 二個月內 (B) 三個月內 (C) 四個月內 (D) 六個月內
#1098866
87、 ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之: (A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
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88、 ( ) 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格: (A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五
#1098868
89、 ( ) 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源,並「不」包含以下哪一項? (A) 以公開方式向證券所有人借入證券 (B) 向各行局庫或本身發行公司債、商業本票 (C) 經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券 (D) 向大股東質押於金融機構之股票借入
#1098869
90、 ( ) 證券金融事業辦理議借時,議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限? (A) 百分之七 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
#1098870
91、 ( ) 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任
#1098871
92、 ( ) 證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時,與買方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責買回原先賣出債券之交易,稱為: (A) 附買回交易 (B) 買賣斷交易 (C) 附賣回交易 (D) 約定議價交易
#1098872
93、 ( ) 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A) 委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D) 報由主管機關核定
#1098873
94、 ( ) 證券商從事下列何項職務之人員,不以取得高級業務員資格為要件? (A) 營業部經理 (B) 自營部主管 (C) 交割部主管 (D) 內部稽核人員
#1098874
95、 ( ) 證券商經營自行買賣外國債券業務,非屬自有資金投資或避險需求者,除應經中央銀行許可外,還需依下列何者之規定辦理? (A) 投資人保護中心 (B) 台灣證券交易所 (C) 櫃買中心 (D) 集保公司
#1098875
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