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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
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86 欣欣證券投資信託(股)公司如擬於平面刊登廣告,其警語表示方式應注意以下哪幾點?
(A)以粗體印刷顯著標示
(B)不得小於廣告上其他部分之最小字體
(C)一般人在快速閱覽相關廣告時,均顯而易見
(D)以上皆是
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統計:
A(5), B(4), C(6), D(1447), E(0) #3080970
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/07/31
#6181670
公司如擬於平面刊登廣告,其警語表示方式...
(共 267 字,隱藏中)
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87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述,何者為非?(A)保本型基金如須採用複雜計算機制者,可無須註明(B)任何基金績效 及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 (C)不得為基金投資績效預測(D)成立滿三年的基金,應以最近三年全部績效為圖表或曲線表示
#3080971
88 大大證券投資信託(股)公司擬企劃廣告活動,下列何者非可引用之資料來源?(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎(B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎(C)嘉實資訊(D)網路部落格
#3080972
89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,何項敘述不正確?(A)以促進業務為目的(B)發佈新聞稿(C)基金收益分配公告(D)運用傳播媒體為工具
#3080973
90 下列何者為不當的私募基金業務行為?(A)向銀行業者進行私募(B)向一般投資人 進行私募(C)不得進行一般型廣告(D)向金融控股公司進行私募
#3080974
91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構?(A)票券業(B)證券經紀商(C)人身 保險業(D)銀行
#3080975
92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括?(A)應充分知悉客戶之風險承受度(B)完 成申購前交付簡式公開說明書(C)注意客戶疑似洗錢之行為(D)以上皆是
#3080976
93 何者非選擇基金公司的重要條件?(A)投資研究能力強(B)良好的聲譽與操守(C) 經常於媒體曝光(D)基金績效佳
#3080977
94 金融從業人員於登錄後,應於期滿前辦妥換發登錄證手續,未辦妥前不得為保險之招攬。下列何者為登錄證之有效期間?(A)2 年(B)3 年(C)5 年(D)6 年
#3080978
95 保險經紀人,應基於下列何者利益,代向保險人洽訂保險契約?(A)要保人(B)被保險人(C)受益人(D)保險人
#3080979
96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害,其應與誰負連帶賠償責任?(A) 自己(B)所屬公司(C)介紹人(D)以上皆是
#3080980
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