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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1 業務員 :證券交易相關法規與實務#38520
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87、 ( ) 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理?
(A) 證券商
(B) 證券金融事業
(C) 臺灣證券交易所
(D) 證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(23), B(1), C(5), D(2), E(0) #1101217
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B2 · 2024/04/27
#6079590
臺灣證券交易所股份有限公司有價證...
(共 616 字,隱藏中)
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88、 ( ) 參加證券集中交易市場標購上市證券,委託標購者如為本國公司,其轉投資總額最多不得超過實收股本之多少? (A) 百分之二十 (B) 百分之三十 (C) 百分之四十 (D) 百分之五十
#1101218
89、 ( ) 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格? (A) 故障前最後一筆成交價格 (B) 開盤價格 (C) 平均價格 (D) 前一營業日收盤價格
#1101219
90、 ( ) 下列何者非證券經紀商受託買賣證券,不得受理之情形? (A) 全權選擇證券種類之委託 (B) 買賣已停止上市之證券 (C) 為委託人辦理分期付款 (D) 下限價委託單
#1101220
91、 ( ) 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時,應即時提供投資人查驗之功能,查驗內容不需包括: (A) 委託時間 (B) 委託序號 (C) 委託數量 (D) 交割金額
#1101221
92、 ( ) 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券,下列何項之敘述為正確﹖ (A) 現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券 (B) 依法定程序辦理開戶,但該戶頭僅能受託買入,不得賣出 (C) 依法定程序辦理開戶,但該戶頭僅能受託賣出,不得買入 (D) 目前對於開戶或受託買賣已無限制
#1101222
93、 ( ) 公司申請上櫃,其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
#1101223
94、 ( ) 債券買賣利息之計算為下列何種方式? (A) 採計首計尾及按實際天數計之 (B) 不計首、尾及按實際天數計之 (C) 採計尾不計首及按每月三十天計之 (D) 採計首不計尾及按實際天數計之
#1101224
95、 ( ) 如果你接到客戶委託時,認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔,請問你該如何處理此一委託? (A) 先接受委託再說 (B) 委婉拒絕該委託 (C) 請別人來受託 (D) 馬上將電話掛上
#1101225
96、 ( ) 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之? (A) 等價成交系統買賣有價證券 (B) 營業處所議價成交買賣有價證券 (C) 固定收益證券交易系統買賣有價證券 (D) 零股交易系統買賣有價證券
#1101226
97、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A) 於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之 (D) 於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
#1101227
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