87 證券投資顧問事業之受雇人執行業務時，不得有下列何項行為?
(A)於有價證券集中交易市 場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息
(B)於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位做研 判預測，或未列合理研判分析依據，對個別有價證券之買賣進行推介
(C)以真實姓名從事證 券投資分析活動
(D)依法令所為之查詢，洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之祕密

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統計： A(139), B(1085), C(42), D(434), E(0) #1911419

詳解 (共 5 筆)

#3536585
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
(共 206 字，隱藏中）
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#4689255
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
(共 734 字，隱藏中）
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#6356514
為什麼不是D，是因為法規的關係嗎?
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#5549376
於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位作研判預測，或未列合理研判分析依據對個別有價證券之買賣進行推介

此項明白禁止，不可以在公開場合，對不特定人，進行個股的推介！ 違法！違法！違法！
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#6493469

(D) 依法令所為之查詢，洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之祕密(想了很久為什麼不是這個答案)
→ 雖然「洩露秘密」通常是違法的，
→ 但題目加上了前提：「依法令所為之查詢」，
→ 意思是依據法律機關（如法院、檢調、金管會）的查詢要求，依法配合揭露，這是合法且必要的。
→ 如果刪除「依法令所為之查詢」，那就變成違法行為了。

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