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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 高級業務員:證券交易相關法規與實務#38504
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88、 ( ) 下列何者不得融資融券?
(A) 零股交易
(B) 鉅額交易
(C) 全額交割股票
(D) 以上皆是
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(0), D(48), E(0) #1099968
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2021/04/12
#4650158
股票或臺灣存託憑證有下列各款情事之一者,...
(共 65 字,隱藏中)
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89、 ( ) 債券附條件買賣之標的於賣還日前,其所有權歸屬於: (A) 買方 (B) 賣方 (C) 保管機構 (D) 以上皆是
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90、 ( ) 關於單式存摺的控管,下列何者有誤? (A) 註銷、作廢之單式存摺由參加人留存,無需繳回集保公司 (B) 單式存摺之補發,需向集保公司申請放行後始可辦理 (C) 空白單式存摺領用時不予管制 (D) 集保公司不再對單式存摺簽發、註銷、作廢、掛失等狀態電腦註記
#1099970
91、 ( ) 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯買賣中心應如何處理? (A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易 (B) 報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C) 報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D) 逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#1099971
92、 ( ) 得為融資融券之有價證券,經證交所公告終止上市,證券商應通知委託人於終止上市前第幾個營業日前還券了結? (A) 十二天 (B) 十天 (C) 六天 (D) 三天
#1099972
93、 ( ) 假設老陳融資買進上市C股票五千股,當日股價每股為六十元,且融資比率為六成,如果二天後股價市價下跌至五十七元,則擔保維持率為多少? (A) 百分之九十五 (B) 百分之一百三十五點七 (C) 百分之一百三十九 (D) 百分之一百五十八點三
#1099973
94、 ( ) 新纖除權交易,每千股無償配發八十股。若除權前一日新纖收盤價為16.1元,則除權日新纖跌停價格為: (A) 13.80元 (B) 13.85元 (C) 13.90元 (D) 14.95元
#1099974
95、 ( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: (A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
#1099975
96、 ( ) 證券投資信託契約終止後,一般應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A) 一個月內 (B) 二個月內 (C) 三個月內 (D) 六個月內
#1099976
97、 ( ) 買賣台灣存託憑證之證券交易稅率為: (A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之一點四二五 (D) 千分之三
#1099977
98、 ( ) 設原融資金額為甲;融資擔保品證券市值為乙;融券標的證券市值為丙;原融券擔保品及保證金為丁,請問計算擔保維持率時,分母為何? (A) 甲+丙 (B) 甲+乙 (C) 丙+丁 (D) 乙+丙
#1099978
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