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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38498
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89、 ( ) 申請上櫃之公開發行公司,公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數,至少應有幾人才符合上櫃標準?
(A) 二百人
(B) 三百人
(C) 五百人
(D) 一千人
答案:
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統計:
A(1), B(11), C(3), D(4), E(0) #1099369
詳解 (共 1 筆)
丹丹
B1 · 2023/11/23
#5972462
(共 1 字,隱藏中)
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90、 ( ) 公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者,其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺灣證券交易所終止上市之: (A) 同一日 (B) 次日 (C) 第三日 (D) 前一日
#1099370
91、 ( ) 上櫃公司合併未上櫃公司,且符合法令所定條件合併後之存續公司仍為上櫃公司時,其被合併公司之董、監及持股逾百分之十之大股東應將其持有之合併增資發行新股? (A) 全數提交保管 (B) 半數提交保管 (C) 三分之一提交保管 (D) 四分之一提交保管
#1099371
92、 ( ) 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何? (A) 以漲或跌至當日參考價格百分之二為限 (B) 以漲或跌至當日參考價格百分之五為限 (C) 以漲或跌至當日參考價格百分之七為限 (D) 以漲或跌至當日參考價格百分之十為限
#1099372
93、 ( ) 證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用,應向何人計收? (A) 融資人 (B) 證券交易所 (C) 融券人 (D) 證金公司
#1099373
94、 ( ) 建設公司申請上櫃,如所發包之營造公司係屬關係人,下列何者為非? (A) 該營造公司須具乙級營造廠資格 (B) 該營造公司財務報告及個案別毛利率須經聯合會計師事務所之二位會計師共同查核簽證 (C) 與該營造公司間之財務業務須能獨立劃分 (D) 與該營造公司間之資金往來無異常情事
#1099374
95、 ( ) 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A) 六個月 (B) 三個月 (C) 二個月 (D) 一個月
#1099375
96、 ( ) 有關除息交易,以下何者為真? (A) 停止過戶前買進,稱為除息交易 (B) 停止過戶前交易為含息交易 (C) 除息日前買進為除息交易 (D) 除息日前買進為含息交易
#1099376
97、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少? (A) 百分之二百五十 (B) 百分之百 (C) 百分之五十 (D) 百分之十
#1099377
98、 ( ) 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若七月十二日(星期四)為某證券股票除息交易日,七月十三日為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結? (A) 七月四日 (B) 七月五日 (C) 七月六日 (D) 七月七日
#1099378
99、 ( ) 開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為? (A) 按面額 (B) 按契約公式 (C) 依買回請求到達之次一營業日基金淨值計算 (D) 依買回請求當日基金淨值計算
#1099379
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