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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#85135
> 試題詳解
9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,金融監督管理委員會審核有價證券之補辦公開 發行與減少資本,是採下列何種制度?
(A)核准制
(B)申報異議制
(C)申報生效制
(D)事後申報制
答案:
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統計:
A(41), B(9), C(267), D(17), E(0) #2282221
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/11/26
#4399975
金融監督管理委員會(以下簡稱本會)審核有...
(共 63 字,隱藏中)
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相關試題
10. 證券投資信託事業得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金等對象進行受益憑證之私 募,其應募人總數,不得超過多少人? (A)35 人 (B)50 人 (C)99 人 (D)200 人
#2282222
11. 下列關於證券投資信託事業、證券投資顧問事業或信託業經營或兼營全權委託投資業務之資產 保管,其敘述正確? (A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,僅得由客戶將資產全 權委託保管機構保管,不得信託移轉予保管機構 (B)信託業兼營全權委託投資業務者,不得自行保管信託財產,應由客戶將資產全權委託其他保管機 構保管 (C)全權委託投資業務之客戶為信託業或其他經主管機關核准之事業,得由客戶自行保管委託投資資產 (D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業,經客戶同意,得自行保管受託投資資產
#2282223
12. 關於證券投資顧問事業之設置及開業,下列敘述,何者正確? (A)證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣 5,000 萬元 (B)證券投資顧問事業應自金融監督管理委員會許可之日起 6 個月內完成公司設立登記 (C)證券投資顧問事業應於開業後 1 年內加入同業公會 (D)證券投資顧問事業應至少設置投資研究部門,其資本額超過新臺幣1 億元者,應設置財務會計部門
#2282224
13. 依證券投資顧問事業管理規則之規定,下列何者不得經營外國有價證券投資顧問業務? (A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營期貨經理業務 (B)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (C)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (D)經營特定金錢信託之信託業,且兼營證券投資顧問業務
#2282225
14. 甲為 A 證券投資顧問事業之總經理,下列關於甲之敘述,何者正確? (A)甲為承擔 A 證券投資顧問事業經營成敗之責任,得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經 理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (B)A 證券投資顧問事業應由甲負責綜理全公司之業務,但依公司規模及人員多寡,得有其他職責相 當之人 (C)A 證券投資顧問事業任免甲之總經理職務,應經董事會及股東會之決議通過 (D)甲擔任 A 證券投資顧問事業之總經理,除法令另有規定外,應為專任;其於執行職務前,應由所 屬證券投資顧問事業向同業公會登錄,非經登錄,不得執行業務
#2282226
15. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,證券投資信託事業之負責人、部門主 管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶,有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理 人或持有已發行股份總數多少比例以上股東者,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買 賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#2282227
16. A 證券投資信託公司擬募集及發行貨幣市場基金,下列關於貨幣市場基金之敘述,何者正確? (A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資 產價值百分之二十 (B)得投資於股票及其他具有股權性質之有價證券,不得超過基金淨資產價值百分之十 (C)貨幣市場基金指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之七十 五以上者 (D)貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於一百八十日,運用標的為附買回交易者,應以附買回 交易之期間計算
#2282228
17. 證券投資信託事業所經理之開放式基金,同為募集或私募之基金及經基金受益人會議同意者, 得向金融監督管理委員會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、 消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少金額,且存續基金之證券投資信託 契約內容無重大修改者,得不經受益人會議同意,向金融監督管理委員會申請核准? (A)5 億元 (B)10 億元 (C)15 億元 (D)20 億元
#2282229
18. 證券投資信託事業經核發營業執照後,除他業兼營證券投資信託業務者外,應於一個月內申請募 集符合法令規定之證券投資信託基金,其中證券投資信託基金最低成立金額應為新臺幣多少元? (A)5 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
#2282230
19. A 商業銀行經主管機關核准兼營全權委託投資業務,並指撥營運資金新臺幣 2 億元,則 A 商業 銀行接受委託投資之總金額,不得超過新臺幣多少金額? (A)20 億元 (B)40 億元 (C)60 億元 (D)100 億元
#2282231
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