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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)證券交易相關法規與實務#69749
> 試題詳解
9. 公司買回其股份時,那些關係人不得在買回期間內賣出? 甲.董事 乙.經理人 丙.關係企業經理人之 未成年子女 丁.監察人之配偶:
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C) 僅乙、丙、丁
(D) 僅甲、乙、丁
答案:
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統計:
A(132), B(6), C(2), D(11), E(0) #1812021
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/20
#3894107
法規名稱:證券交易法 第 二 章 有價...
(共 758 字,隱藏中)
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10. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A)百分之三 (B)百分之十 (C)百分之四十 (D)無限制
#1812022
11. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀 商;丁.銀行 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1812023
12. 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者,依證券投資信託及顧問法規定,處何種刑度之有期 徒刑? (A)七年以下 (B)五年以下 (C)三年以下 (D)一年以下
#1812024
13. 股份有限公司重整人,應於重整計畫所定期限內,完成重整工作,並召開下列何種會議? (A)重整會議 (B)監察人會議 (C)董事會 (D)股東會
#1812025
14. 出席股東不足定額而為假決議時,依公司法應將假決議通知各股東,於多久期間內再行召集股東會? (A)十五日 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月
#1812026
15. 相互投資公司知有相互投資之事實者,其得行使之表決權,不得超過被投資公司已發行有表決權股 份總數之多少? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1812027
16. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之? (A)董事長同意即可 (B)董事會通過即可 (C)董事會通過及監察人承認 (D)股東會決議通過
#1812028
17. 下列哪些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議? (A)內部控制制度有效性之考核 (B)為他人背書或提供保證之處理程序 (C)涉及董事自身利害關係之事項 (D)選項ABC皆是
#1812029
18. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由全 體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? (A)獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B)獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C)獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人 (D)獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人
#1812030
19. 公司對員工新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,期間最長不得超過多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1812031
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