阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
113年 - 113-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#123676
> 試題詳解
9. 有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,是由主管機關商經下列何機構同意後定之?
(A)臺灣銀行
(B)中央銀行
(C)臺灣證券交易所
(D)財政部
答案:
登入後查看
統計:
A(1), B(139), C(77), D(7), E(0) #3344766
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/10/06
#6846563
1. 題目解析 本題主要在考查考生對於有...
(共 817 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
私人筆記 (共 1 筆)
Andrew_0872
2024/11/12
私人筆記#6502269
未解鎖
這道題所需用到的觀念及其延伸: 有...
(共 1460 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
1. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務,其行為何者符合規定?(A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺(B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務(C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(D)提供客戶合理之產經分析
#3344758
2. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列敘述何者正確?(A)全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務(B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員(C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務(D)全權委託專責部門從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#3344759
3. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行人得檢具發行公司債總括申報書載明其應記載事項,連同應檢附書件,向金管會申報生效,以下何者有誤:(A)應於預定發行期間內發行完成(B)發行期間內股票已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿二年者(C)發行人屬公營事業則不在股票已上市或在證券商營業處所買賣屆滿期間內(D)發行人屬金融控股公司,且其符合金融控股公司法第四條第一項第四款規定之銀行、保險或證券子公司已上市或在證券商營業處所買賣合計滿三年
#3344760
4. 下列何種情形,股東或股東會得選任檢查人?(A)公司虧損達實收資本額二分之一時(B)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份之股東,請求董事會召集股東臨時會而拒絕召集,由少數股東自行召集時(C)股東請求查閱或抄錄財務報表時,為檢查公司業務帳目及財產情形(D)股東聲請撤銷股東會決議時
#3344761
5. 證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限?(A)開放型基金受益憑證 (B)國內上市公司股票(C)具股權性質之衍生性金融商品 (D)國內上櫃公司股票
#3344762
6. 甲股份有限公司欲將其全部財產讓與乙股份有限公司,試問下述何者正確?(A)該議案得以臨時動議提出(B)該議案僅須經甲公司股東會之普通決議即可通過執行(C)該議案應由董事會以特別決議通過後,始可提出於股東會(D)乙公司若為甲公司之股東,亦得加入表決
#3344763
7. 有關公開收購之條件,下列敘述何者錯誤?(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購(C)公開收購開始後,不得降低預定公開收購有價證券之數量(D)公開收購開始後,公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所,或任何場所購買同種類之有價證券
#3344764
8. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,若依上開處理準則第 47 條規定換發之股票及股款繳納憑證於正式交付前,除不印製實體者外,應經下列何機構依「公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則」辦理簽證?(A)簽證機構 (B)主管機關 (C)監理機構 (D)查核機構
#3344765
10.證券投資顧問事業之客戶,得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日內,以書面終止契約?(A)一日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#3344767
11.上市(櫃)公司股東會採行以書面或電子方式行使其表決權之股東,就該次股東會之原議案之修正動議,其表決權應如何處理?(A)無表決權 (B)視為棄權(C)不計入已發行股份總數 (D)不計入出席股東表決權數
#3344768
相關試卷
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101
113年 - 113-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#125772
2024 年 · #125772