阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
106年 - 106-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69144
> 試題詳解
9. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理?
(A)於銀行設立專用之活存帳戶
(B)由委託人指定之營業人員代理保管
(C)由證券商自行設帳保管
(D)選項ABC皆正確
答案:
登入後查看
統計:
A(274), B(8), C(9), D(116), E(0) #1793293
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/29
私人筆記#4594679
未解鎖
第 38 條 證券商受託買賣有價證券...
(共 154 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
24. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理? (A)於銀行設立專用之活儲帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管 (C)由證券商自行設帳保管 (D)選項ABC皆正確
#400165
17、 ( ) 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理? (A) 於銀行設立專用之活儲帳戶 (B) 由委託人指定之營業人員代理保管 (C) 由證券商自行設帳保管 (D) 以上皆正確
#1099897
9. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理? (A)於銀行設立專用之活存帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管 (C)由證券商自行設帳保管 (D)選項A、B、C皆正確
#1715233
10. 臺灣集中保管結算所參加人接受客戶領回集保股票時,應於何時向集保結算所申請? (A)當天 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
#1793294
11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者 (D)必須為綜合證券商
#1793295
12. 下列對監察人之敘述何者有誤? (A)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告 (B)監察人得列席董事會陳述意見 (C)監察人各得單獨行使監察權 (D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
#1793296
13. 股份有限公司董事會未設常務董事者,應由多少董事之出席;及出席董事多少之同意,互選一 人為董事長? (A)三分之二以上出席;三分之二以上同意 (B)三分之二以上出席;過半數同意 (C)二分之一以上出席;三分之二以上同意 (D)過半數出席;過半數同意
#1793297
14. 下列何種情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係? (A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同 (B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有 (C)公司與他公司之資本總額有半數以上為相同之股東出資 (D)公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來
#1793298
15. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)許可制
#1793299
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101