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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#68835
> 試題詳解
9. 證券投資信託事業得依規定私募受益憑證,以下對私募基金的敘述何者正確?
(A)投信公司私募基金應先經主管機關核准
(B)係指對非特定人公開招募
(C)除另有規定外,不得為放款
(D)投信公司於私募基金招募及銷售期間,得進行一般性廣告或公開行銷之行為
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統計:
A(22), B(3), C(117), D(7), E(0) #1785476
詳解 (共 1 筆)
相信自己
B1 · 2019/05/30
#3384883
《證券投資信託及顧問法》 第11條(私...
(共 428 字,隱藏中)
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相關試題
10. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,其規範內 容之敘述下列何者正確? (A)全權委託投資業務之客戶若為信託業,全權委託契約內得不記載全權委託保管機構之指定與變更 (B)全權委託契約中所定之報酬,得依同業規定收取績效報酬 (C)全權委託契約正本得不送交客戶 (D)得接受共同委任或信託
#1785477
11. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權特別股時,應於發行及認股辦法中訂定 有關事項,下列何者非正確? (A)上市或上櫃公司附認股權特別股之上市或在證券商營業處所買賣 (B)認股條件(含認股價格、認股期間、認購股份之種類及每單位認股權可認購之股數等)之決定方式 (C)認股價格之調整 (D)認股種類之調整
#1785478
12. 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全 數銷售者,其賸餘數額之有價證券之處理,下列何者為正確? (A)應退還發行人 (B)應自行認購之 (C)得退還發行人 (D)得退還發行人一部分,自行認購一部分
#1785479
13. 依公司法之規定,股份有限公司設立後,得否發行新股作為受讓他公司股份之對價? (A)否,除非章程已載明此等事項 (B)可,惟須經交換雙方公司股東會之特別決議 (C)可,惟須經公司董事會之普通決議 (D)可,惟須經公司董事會之特別決議
#1785480
14. 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數 百分之多少比例者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#1785481
15. 請問有關 A 股份有限公司(下稱 A 公司)之轉投資限制,下列敘述何者錯誤? (A)A 公司不得轉投資為合夥事業的合夥人 (B)A 公司轉投資為有限責任股東的投資總額如超過公司實收股本 40%,應經過股東會普通決議通過 (C)A 公司得以章程規定排除公司法上對於轉投資為有限責任股東規定的限制 (D)倘 A 公司係以投資為專業,則不受公司法上對於轉投資為有限責任股東規定的限制
#1785482
16. A 公開發行股份公司(下稱 A 公司)預定於 107 年 5 月 18 日召開股東常會,A 公司股東甲於股票停止 過戶期間內將其股份移轉給乙。請問下列敘述何者正確? (A)甲在股票停止過戶期間之股份轉讓行為無效 (B)A 公司應將股東會開會通知寄發給乙 (C)股東甲仍可以出席該股東常會進行投票 (D)A 公司的股票停止過戶期間為 30 日
#1785483
17. A 股份有限公司(下稱 A 公司)持有已發行股份總數 1%以上之股東,擬以書面向 A 公司提出股東常會 議案。請問下列議案,何者董事會得不列為股東常會議案? (A)解任 A 公司總經理甲之議案 (B)解任 A 公司董事乙之議案 (C)解任 A 公司監察人丙之議案 (D)修改 A 公司章程之議案
#1785484
18. 公開發行股票之公司董事當選後,於就任前轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其 法律效果如何? (A)其轉讓股份的交易行為無效 (B)該董事所持有的股份不得行使表決權 (C)該董事應賠償公司因此所受的損害 (D)該董事當選失其效力
#1785485
19. 股份有限公司董事甲擬為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為,請問下列敘述何者錯誤? (A)董事甲應在股東會中說明其行為之重要內容,並取得股東會許可 (B)董事甲在該股東會許可同意的決議中應迴避表決權之行使 (C)董事甲之行為若未取得股東會同意,屬於董事善良管理人注意義務之違反 (D)董事甲之行為若未取得股東會同意,股東會得以決議,將該行為之所得視為公司之所得
#1785486
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