阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
99年 - 99-1 高級業務員:證券交易相關法規與實務#38500
> 試題詳解
93、 ( ) 發行公司為變更公司名稱召開股東臨時會,已融券者應於幾日內進行回補?
(A) 停止過戶前六日
(B) 停止過戶前七日
(C) 停止過戶前五日
(D) 不須還券回補
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(2), C(5), D(14), E(0) #1099573
詳解 (共 1 筆)
王桑尼
B1 · 2024/10/28
#6237325
證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦...
(共 246 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
40、 ( ) 對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而不負賠償責任,係: (A) 發行人 (B) 職員 (C) 證券承銷商 (D) 專門職業或技術人員
#1099520
41、 ( ) 依證券交易法規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為下列何種條件之變更? (A) 調降公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 縮短公開收購期間 (D) 以上皆是
#1099521
42、 ( ) 會計師辦理財務報告之查核簽證,發生錯誤或疏漏者,主管機關得為何種處分? (A) 警告 (B) 停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證 (C) 撤銷簽證之核准 (D) 以上皆可
#1099522
43、 ( ) 依現行法令之規定,公開發行公司設置審計委員會者,未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之? (A) 內部控制制度有效性之考核 (B) 涉及董事自身利害關係之事項 (C) 重大資產或衍生性商品交易 (D) 年度財務報告及半年度財務報告
#1099523
44、 ( ) 發行人之職員,曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負何種賠償責任? (A) 雖能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,還是要負賠償責任 (B) 因其過失所致損害之發生者,應依其責任比例,負賠償責任 (C) 僅就其故意所致損害之發生者,負賠償責任 (D) 因其過失所致損害之發生者,應連帶負賠償責任
#1099524
45、 ( ) 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
#1099525
46、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,將股票申報轉讓予符合主管機關所定條件之特定人時,該特定人在多久內欲轉讓其股票,仍須依規定進行事前申報? (A) 半年 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
#1099526
47、 ( ) 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上? (A) 承銷 (B) 自營 (C) 經紀 (D) 承銷、自營、經紀
#1099527
48、 ( ) 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A) 二個月內 (B) 三個月內 (C) 四個月內 (D) 六個月內
#1099528
49、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A) 二年 (B) 五年 (C) 十年 (D) 十五年
#1099529
相關試卷
115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 101-150 101-127#138530
2026 年 · #138530
115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第5章交易市場管理108題 51-108#138516
2026 年 · #138516
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第5章交易市場管理108題 1-50#138504
2026 年 · #138504
115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 51-100#138498
2026 年 · #138498
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 1-50#138497
2026 年 · #138497
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第2章發行市場管理169題 101-169#138468
2026 年 · #138468
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第2章發行市場管理169題 101-169#138467
2026 年 · #138467
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第2章發行市場管理169題 101-169#138466
2026 年 · #138466
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第2章發行市場管理169題 101-169#138465
2026 年 · #138465
115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第1章總則 1-50#138464
2026 年 · #138464