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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1 業務員 :證券交易相關法規與實務#38520
> 試題詳解
98、 ( ) 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時,其最近一年內委託買賣成交累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率?
(A) 百分之三十
(B) 百分之四十
(C) 百分之五十
(D) 百分之六十
答案:
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統計:
A(5), B(15), C(13), D(1), E(0) #1101228
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585510
證券商辦理有價證券買賣融資融券業務信用交...
(共 960 字,隱藏中)
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99、 ( ) 證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確? (A) 證券商須開立轉融通帳戶 (B) 轉融通費用由證券商支付 (C) 應訂定轉融通業務操作辦法 (D) 選項ABC皆是
#1101229
100、 ( ) 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A) 千分之一 (B) 千分之三 (C) 千分之一點四二五 (D) 千分之零點二八
#1101230
01、 ( ) 公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出之議案事項,不包括下列何者? (A) 公積轉增資 (B) 解任董事 (C) 請求監察人說明財報疑義 (D) 董事競業行為之許可
#1101231
02、 ( ) 民事上之損害賠償請求權,自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅? (A) 二年 (B) 四年 (C) 五年 (D) 七年
#1101232
03、 ( ) 依證券交易法之規定,公開收購人與其關係人於公開收購後,持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時,得以書面請求董事會召開股東臨時會? (A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十五 (D) 百分之五十
#1101233
04、 ( ) 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
#1101234
05、 ( ) 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依證券交易法第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰? (A) 新臺幣二萬元以上,新臺幣十萬元以下 (B) 新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (C) 新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下 (D) 新臺幣二十四萬元以上,新臺幣二百四十萬元以下
#1101235
06、 ( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為? (A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之十
#1101236
07、 ( ) 依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為? (A) 利用內線消息而從事內線交易之行為 (B) 短線交易 (C) 操縱市場之行情 (D) 選項ABC皆屬刑事上之不法行為
#1101237
08、 ( ) 內部人員之短線交易,其獲得利益之計算,採: (A) 先進先出法 (B) 最高賣價減最低買價法 (C) 股票編號法 (D) 選項ABC皆非
#1101238
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