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銀行法、個人資料保護法及防制洗錢相關法規(包括洗錢防制法及相關附屬法規)
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109年 - 109 臺灣金融控股股份有限公司_新進人員甄試_七職等-法遵人員:洗錢防制相關法規、證券交易法、銀行法#89791
> 申論題
題組內容
第五題: 依銀行法規定,請回答下列問題:
⑴銀行分為哪三種?【9 分】
相關申論題
第一題: 有關洗錢防制法所稱指定之「非金融事業或人員」,指從事何種交易之事業或人員? 【15 分】
#364857
第二題: 依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第四條規定,當銀行在確認客戶身分時,有哪 些情況發生(請列舉四種),銀行應予以婉拒建立業務關係或交易?【20 分】
#364858
第三題: 請問證券商若非經主管機關核准,不得為哪些業務?【15 分】
#364863
第四題: 內線消息是指實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確 後,未公開前或公開後 18 小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或 其他具有股權性質之有價證券,自行或以他人名義買入或賣出,請列舉出依我國證券交易法 規定,受到禁止內線交易規範之行為主體為何?【20 分】
#364864
⑵銀行為高度管制之行業,銀行不得經營未經核定之業務,請問銀行法規定由何機 關負責核定銀行得經營之業務?【3 分】
#364860
⑶政府為穩定房市,抑制炒作風氣,得依銀行法規定,由何者限定特定區域之房貸 最高成數?【3 分】
#364861
第六題: 依銀行法規定,銀行違反法令、章程或有礙健全經營之虞時,主管機關除得予以糾正、 命其限期改善外,並得視情節之輕重,予以處分。請列舉三種主管機關得處分銀行之方式? 【15 分】
#364862
第六題: 依「金融機構防制洗錢辦法」規定,金融機構於哪些情形時,應確認客戶身分? 【15 分】
#357062
第五題: 「洗錢防制法」所稱「指定之非金融事業或人員」,在律師、公證人、會計師為客戶準 備或進行哪些交易時適用?【15 分】
#357061
(四)銀行違反個資法規定,致客戶之個人資料被竊取、洩漏、竄改或其他侵害時, 應如何處理?若造成客戶損害,對客戶應負何種責任?【6 分】
#357060
相關試卷
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