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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#123676
> 申論題
1.依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」規定,除要求其會員應共同信守守法原則等七項基本之業務經營原則外,其會員及其負責人與受僱人應共同信守哪些基本要求?(10 分)
相關申論題
2.甲為 A 上市公司之一般董事,為執行業務之需要,擬向公司請求查閱、抄錄或複製公司業務、財務狀況及簿冊文件等資訊。試說明董事甲行使資訊請求權之法律基礎為何?(10 分)
#525545
3.A 上市公司擬公開收購 B 上櫃公司已發行股份總數之 51%,依法應於應賣人請求時或應賣人向受委任機構交存有價證券時,交付公開收購說明書。若 A 公司所編製公開收購說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事,證券交易法對於其應負之民事及刑事責任設有哪些規定?(10 分)
#525546
3. 公開發行公司之年度財務報告應於何時公告?於公告前應完成何種程序?若未依法公告,主管機關得為何種處分?(10 分)
#561186
2. A 上市金融控股公司旗下有 A1 證券商(股份有限公司),經查,A1 證券商為 A 金控百分之百持有之子公司,此時 A1 證券商之股東會、董事會及監察人等內部機關,依據公司法有何特殊性及得為何種設計?(10 分)
#561185
二、申論題1. 何謂限制員工權利新股?何種公司得發行?(10 分)
#561184
3. A 上市公司設有 7 席董事,甲為董事長。其中乙、丙、丁三人為獨立董事,組成審計委員會, 乙為審計委員會之召集人。若乙認為 A 公司之董事長甲有重大違法行為,應提請股東會將之決 議解任,乙遂自行召集股東臨時會,是否合法?(10 分)
#552420
2. A 股份有限公司章程第 5 條規定:「本公司資本額訂為新臺幣 5,100 萬元,分為 5 萬 1,000 股,每股金額新臺幣 1,000 元,得分次發行。」若 A 公司之資本額歷經多年增資後,已全數發 行。惟近年來因經濟情勢惡化,已累積虧損新臺幣 3,000 萬元,若 A 公司擬減資以彌補虧損, 其股東會應採用何種決議方法,其程序始合法?(10 分)
#552419
1. 我國於民國 113 年 12 月 25 日修正證券投資信託基金管理辦法,參考國際證券管理機構組織 (IOSCO)、日本證券交易所及歐洲證券及市場管理局(ESMA)之管理經驗,引進所謂主動式交易所交易基金,其基本定義為何?又若主動式交易所交易基金投資於股票者,應受何種規範?(10 分)
#552418
3. 請依公司法規定,論述控制公司與從屬公司之意義。(10 分)
#552417
2. 請依公司法規定,論述股東訴請法院裁判解任董事之要件。(10 分)
#552416
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