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申論題

試卷：101年 - 101-1投資分析人員 ︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38528
科目：證照◆證券交易相關法規與實務
年份：101年
排序：0

申論題資訊

試卷：101年 - 101-1投資分析人員 ︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38528
科目：證照◆證券交易相關法規與實務
年份：101年
排序：0

申論題內容

2. 甲及乙分別擔任 A 上市公司之董事長及總經理。若 A 上市公司於民國 100 年度投資衍生性金融商品 時，並未依該公司董事會所訂定之「取得或處分資產處理程序」辦理，造成該公司損失新台幣 8,000 萬元。惟甲及乙於民國 101 年依證券交易法之要求簽署及向主管機關申報之內部控制聲明書，並未將 上開違反「取得或處分資產處理程序」之情事揭露，則甲及乙應負之法律責任為何？(10 分)