3.A 上市公司擬公開收購 B 上櫃公司已發行股份總數之 51%，依法應於應賣人請求時或應賣人向受委任機構交存有價證券時，交付公開收購說明書。若 A 公司所編製公開收購說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事，證券交易法對於其應負之民事及刑事責任設有哪些規定？(10 分)

2.甲為 A 上市公司之一般董事，為執行業務之需要，擬向公司請求查閱、抄錄或複製公司業務、財務狀況及簿冊文件等資訊。試說明董事甲行使資訊請求權之法律基礎為何？(10 分)

1.依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」規定，除要求其會員應共同信守守法原則等七項基本之業務經營原則外，其會員及其負責人與受僱人應共同信守哪些基本要求？(10 分)

35.依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」規定，證券投資信託事業內部應建立一直接對公司總經理以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序。下列關於建立督察制度之敘述，何者正確？(A)專責督察主管應獨立於所有部門之外，直接對公司總經理以上階層報告並負責(B)如受公司規模所限，督察主管得由公司之高階管理階層或法務主管擔任，但不得由內部稽核主管擔任(C)督察主管應維持獨立及客觀之稽核職能，但不得對經手人員之個人交易進行調查(D)督察主管應每年一次向主管機關提出簡單報告

34.信託業辦理信託業法第 18 條第 1 項後段全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第 6條之有價證券，並符合「一定條件」者，應依「證券投資顧問事業設置標準」向主管機關申請兼營全權委託投資業務。所稱「一定條件」，指信託業單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第 6 條之有價證券達新臺幣多少元以上者？(A)500 萬元 (B)1,000 萬元 (C)1,500 萬元 (D)3,000 萬元

33.境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。總代理人依上開規定申報境外基金募集及銷售案件，於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿多少個營業日生效？(A)30 個 (B)45 個 (C)60 個 (D)90 個