所屬科目：期貨業從業人員在職訓練
151. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為係屬下列何者： (A)場外沖銷 (B)擅為交易相對人 (C)交叉交易(D)配合交易 。
152. 期貨商為招攬業務，有關宣傳廣告之敘述，何者正確： (A)同時說明獲利與相 對風險 (B)廣告文宣不得使用僅對其有利的資料 (C)不得接受未成年人開戶(D)以上皆是
153. 期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於何時向中華民國期貨業商業同業 公會申報：(A)異動前五日內 (B)異動後三日內 (C)異動後五日內(D)異動前三日內 。
154. 期貨商負責人及業務員執行業務時： (A)可以將個別期貨交易人的保證金，權利金專戶存款餘額相互通用 (B)可以接受未具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易 (C)可以先接受正在辦理受託契約的客戶進行期貨交易(D)以上皆不得為之 。
155. 期貨商之資金，可得為下列何者運用： (A)銀行存款 (B)購買政府債券 (C)轉投資本國交易所(D)以上皆是 。
156. 期貨商兼營期貨自營及經紀業務者，應區別其為自行買賣或受託買賣，下列敘 述何者為是： (A)於每次買賣時以書面文件區別 (B)僅須於當月第一筆買賣時以書面文件區別即可 (C)於當日第一筆買賣時以書面文件區別(D)於當 日最後一筆買賣時以書面文件區別 。
157. 期貨商哪些人員從事期貨交易，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為 之： (A)負責人 (B)業務員 (C)其他從業人員(D)以上皆是 。
158. 下列有關期貨業務員之行為，何者違反規定： (A)利用配偶的戶頭，為客戶從事期貨交易 (B)接受未具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易 (C)於家中以電話為交易人進行交易委託(D)以上皆是 。
159. 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形，下列何者不正確： (A)為客戶扣繳交易稅額 (B)購買非營業用之不動產 (C)為期貨交易人支付必須支付之清算差額(D)依客戶指示交付剩餘保證金 。
160. 期貨商得受託從事的交易種類，以何者公告為限： (A)中華民國期貨業商業同業公會 (B)期貨交易所 (C)金融監督管理委員會(D)中央銀行 。
161. 期貨商從事宣傳資料及廣告時，何者敘述有誤： (A)應避免誤導交易人之判斷力 (B)相關宣傳資料及審核紀錄應保存兩年 (C)不須事先向期貨公會報備(D)應以公司名義為之，不得僅以業務人員或內部研究單位為之 。
162. 期貨商從事期貨交易，下列敘述何者正確： (A)未依委任人委託事項從事交易 (B)向委任人推介特定之期貨交易，以勸誘從事不必要之買賣 (C)對於期貨交易所傳輸之資訊，予以隱匿(D)不得違背與委任人所簽訂之受託契約 。
163. 期貨商從事期貨交易，不得有下列何種行為： (A)向客戶提供上漲或下跌之判斷，以勸誘從事不必要之買賣 (B)向不特定人推介特定種類之期貨交易 (C) 於其本公司或分支機構之營業場所外，設置固定場所從事與客戶簽訂受託契約(D)以上皆是 。
164. 期貨商從事業務廣告及製發宣傳文件： (A)得以無條件保證委託本金不會虧損 (B)得以過去之操作績效為獲利保證 (C)內容不得涉及誇大不實或虛偽陳述(D)得與客戶約定損益共同分攤 。
165. 期貨商從業人員，何者需具備業務員資格條件： (A)受託買賣人員 (B)結算交割人員 (C)內部稽核(D)以上皆是 。
166. 期貨商從業人員代客操作： (A)違反期貨交易法 73 條，將遭受停止 6 個月以下業務之執行或解除職務之處分 (B)易衍生出交易糾紛 (C)不但損害客戶 權益、還危及公司及自身(D)以上皆是 。
167. 期貨商從業人員遇有客戶糾紛時： (A)應即時向主管或內部稽核反應，以利於第一時間留存相關錄音、交易紀錄 (B)應以懇切之態度、提出事證並妥善回應客戶申訴之內容 (C)須紀錄處理之經過，並予妥善歸檔以供日後查閱(D) 以上皆是 。
168. 期貨從業人員如有多年市場交易經驗： (A)可以逕自代客操作 (B)得與客戶簽署任何獲利保證之契約 (C)得製作誇大績效廣告誘導客戶(D)以上皆不得為之 。
169. 期貨從業人員為客戶開戶時，下列敘述何者正確： (A)高資產之客戶風險承受力較高，因此不需徵信及了解客戶背景 (B)客戶要自負盈虧，所以不需了解客戶背景 (C)期貨交易已預收原始保證金，足以承受價格波動，故不需再作徵信(D)應確實徵信並了解客戶背景 。
170. 期貨商發生下列何種情事時應向主管機關申報： (A)開業 (B)停業 (C)終止營業(D)以上皆是 。
171. 期貨商業務員之異動，下列何者錯誤： (A)向中華民國期貨業商業同業公會申報 (B)所屬期貨商在辦理異動登記前，對各該人員之行為可免責 (C)期貨商應於異動後五日內申報(D)須辦理工作證之換發或繳回 。
172. 期貨商業務員在向客戶預告交易風險時，以下敘述何者正確： (A)提醒客戶當行情劇烈波動時，期貨交易原始保證金有可能完全損失，超過原始保證金的損失部分，客戶亦須補繳 (B)建議客戶萬一面臨保證金追繳，可以先向營業員週轉應急 (C)告知客戶選擇權交易的最大風險僅限於權利金的損失(D)期貨交易最適合家徒四壁的人，因為可以一夕致富 。
173. 期貨商業務員有何種情事者應予撤銷登記： (A)未依規定參加在職訓練者 (B)有事實證明從事不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任業務員者 (C)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者(D)以上皆是 。
174. 期貨商業務員於執行業務時，下列何者為非： (A)應以懇切之態度、提出事證並妥善回應客戶申訴之內容 (B)應明白告知客戶期貨交易的風險，而非以不當方式勸誘客戶買賣 (C)應經客戶授權方能為客戶進行全權委託(D)應力求熟悉所有期貨商品以能提供最好的服務 。
175. 期貨商業務員於接受客戶委託時，下列敘述何者恰當： (A)為牟取客戶最大利益，可逕行代為下單交易 (B)對於違反法令規範之事項，應予以明確告知客 戶 (C)對於損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執行不需告知其風險(D)為牟取客戶最大利益，可逕行為客戶設定停損點 。
176. 期貨商業務員於接受客戶委託時，應檢視客戶是否有足夠之保證金，若保證金不足只差一百元： (A)基於人情，業務員可先行代墊 (B)請其他從業人員先行代墊 (C)基於下單時效，可先接受委託，事後再通知客戶補足(D)必須通 知客戶補足保證金後，方可接受委託 。
177. 期貨商業務員為客戶開戶時，下列敘述何者正確： (A)期貨交易須先存入保證金，所以不需徵信並了解客戶背景 (B)應確實徵信並了解客戶背景，對於不適合投資之客戶應予以拒絕 (C)期貨交易適合所有人士，只要有錢即可交易，所以不需了解客戶背景(D)對於年收入達百萬的客戶，不需徵信並了解客戶背景 。
178. 期貨商業務員為客戶解說開戶文件時，以下敘述何者正確： (A)避免提及交易風險，以免嚇跑客戶 (B)選擇權交易原理較為複雜，先請客戶簽署開戶契約， 日後再向客戶詳細解說 (C)告知客戶期貨交易的最大風險僅限於客戶所存入之資金(D)必須告知保證金追繳之時機與期貨商執行平倉動作之流程 。
179. 期貨商業務員最低人數規定，下列敘述何者正確：(A)期貨經紀商：三人 (B)期貨自營商：三人 (C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人(D)以上皆是 。
180. 期貨商業務員應本誠實及信用原則執行業務，下列行為何者可為： (A)接受未經客戶授權之代理人委託從事期貨交易 (B)受理未完成開戶之客戶進行期貨交易 (C)代理他人開戶(D)以上皆不可為 。
181. 期貨商業務員應多久參加在職訓練一次： (A)每二年 (B)每五年 (C)每三年(D)每四年 。
182. 期貨商業務員離職滿幾年者喪失期貨商業務員資格： (A)一年 (B)三年 (C)五年(D)已取消年限相關規定 。
183. 期貨商經理人請假時，應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，並應設專簿載明何項事情以供查考： (A)代理之事由 (B)期間 (C)代理人及其職務(D)以上皆是 。
184. 期貨商經營自營業務下列敘述何者為是： (A)應注意勿損及公正價格之形成 (B)不得利用業務關係得知之訊息，對其客戶有足致損害之行為 (C)期貨商自行買賣之執行程序，不得優先於同種類期貨交易之受託買賣順序(D)以 上皆是 。
185. 期貨商經營經紀及自營期貨業務者： (A)應各別獨立作業 (B)其業務資訊不得互為流用 (C)不得損害期貨交易人權益(D)以上皆是 。
186. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配： (A)依誠信原則進行分配 (B)隨便分配 (C)對期貨商貢獻度高的客戶優先分配(D)對期貨商內部人作較其他客戶有利之分配 。
187. 期貨商對於下列何者不得接受其委託開戶： (A)年齡未滿二十歲者 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者 (C)受禁治產之宣告未經撤銷者(D)以上皆是 。
188. 期貨商對客戶辦理徵信時，下列敘述何者正確： (A)國內上市、上櫃公司免提 供資力證明文件 (B)期貨交易為保證金交易，所以無須辦理徵信 (C)交易人委託 A 君代理下單，A 君若為現貨或期貨市場違約戶，則應列入控管名單(D) 個人資產達 500 萬方能從事期貨交易 。
189. 期貨從業人員從事業務推廣與招攬時，不得進行下列行為： (A)散布損害他人信譽之廣告 (B)提供主觀的行情分析或預測 (C)僅針對有利事項進行訴求，未平衡揭示獲利與風險(D)以上皆是 。
190. 期貨商應以公司專業、形象及服務等招攬客戶：(A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬 (C)避免以誇大廣告方式鼓勵客戶下單(D)以上敘述皆正確 。
191. 期貨商應於何者指定之機構開設客戶保證金專戶，存放期貨交易人之交易保證金或權利金，並與自有資產分離存放：(A)中華民國期貨業商業同業公會 (B) 期貨商自行決定 (C)金融監督管理委員會(D)台灣期貨交易所 。
192. 期貨從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為時： (A)公司不應過問從業人員之個人行為 (B)公司應全面禁止 (C) 人員若有違規情事，公司不必負任何責任(D)公司應負監督管理之責 。
193. 下列何者是造成充分瞭解客戶(KYC)作業無法落實的原因： (A)請客戶隨便填一填基本資料便歸檔備查 (B)完全信任客戶所填寫之內容，不需再作評估 (C)指導客戶填寫不實之內容，以便日後方便推介更多商品(D)以上皆是 。
194. 期貨商應經下列何單位之許可並發給許可證照，始得營業： (A)財政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會(D)中央銀行 。
195. 期貨從業人員要與客戶維持良好關係，不得採取下列哪種方式： (A)適時電話問候 (B)發揮服務熱誠 (C)提昇專業能力(D)提供內線消息
196. 期貨商營業員受託從事期貨交易，下列敘述何者正確： (A)當行情對客戶不利時，先幫客戶更改委託單 (B)未經客戶授權，擅自為其進行交易 (C)發現疑似洗錢事宜，應立即向所屬主管報告(D)協助客戶利用人頭戶從事交易 。
197. 期貨從業人員不得與客戶作獲利保證，係因： (A)任何交易皆有風險 (B)職業道德 (C)法令禁止(D)以上皆是 。
198. 期貨從業人員不應該有下列何種行為： (A)不得利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣 (B)以職務上所知悉消息，告知第三人 (C)接受客戶委託買賣時，不得以自己之計算為買入或賣出之相對行為(D)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 。
199. 期貨從業人員之自律行為何者為非： (A)非經主管許可，不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見 (B)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (C)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論(D)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊負有絕對保密義務 。
200. 期貨從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時，下列敘述何者妥適： (A)提供精美贈品，勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)可向客戶提供金融商品明確之價位預測，以博取客戶之好感，有利於日後簽定委任契約 (C)應告知客戶合理之契約審閱期間(D)以某位簽約客戶最近一星期內獲利 20％之個案，作為宣傳之主要訴求 。
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