115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 101-126#138530

101.證券商職員已辦妥離職手續離職，則證券商對離職員工之行為於何時方可免責？ (A)確定完成離職手續時 (B)離職生效日起 (C)依法辦妥異動登記後 (D)依法辦妥退保事

102.依「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」規定，證券商人員之登記，因證券商解 除或更換其職務，可發生下列何種法律效果？ (A)該登記可保留一年 (B)登記仍然有效 (C)該登記與證券商解除或更換其職務並無關聯 (D)因證券商解除或更換其職務而失效

103.證券商資金運用取得無記名式政府公債，應如何保管？ (A)自行保管 (B)銀行保管箱保管 (C)存放於保管機構保管 (D)證券交易所保管

104.對於證券商自營商之規定，下列何項敘述錯誤？ (A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券，自營商申報價格與經紀商相同時，以經紀商之買賣優先成交 (D)證券商自營商不得申報賣出其未持有之有價證券

105.證券商辦理有價證券融資，應向哪一機關申請核准？ (A)證券交易所 (B)櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)金融聯合微信中心

106.申請辦理有價證券融資融券之證券商，須經營何種業務滿一年以上？ (A)承銷 (B)自營 (C)經紀 (D)承銷、自營、經紀

107.證券商辦理有價證券融資融券者，應增提多少金額之營業保證金？ (A)新臺幣三千萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣七千萬元 (D)新臺幣一億元

108.同時申請經營經紀、自營、承銷業務以及辦理融資、融券之證券商，應提多少營業保 證金？ (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一億五仟萬元 (D)新臺幣三億五仟萬元

109.下列關於證券經紀商於辦理公司登記後提存營業保證金之敘述，何者正確？ (A)原則為新臺幣五千萬元 (B)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元 (C)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元 (D)選項( A )( B )( C )皆正確

110.證券商同業公會是： (A)財團法人 (B)社團法人 (C)營利性法人 (D)非法人團體

111.證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？ (A)開戶人員 (B)受託買賣委託人員 (C)投資分析人員 (D)承銷人員

112.證券商年度財務報告的保存年限為： (A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存

113.證券商成交回報單保存期限為： (A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存

114.證券商受託契約經解除或終止後，至少需保存多久？ (A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存

115.證券商主辦會計人員之任免，除金融機構兼營之證券商另依有關規定辦理外，應經董 事會過半數之同意，所屬證券商並應於任用或異動後幾日內向證券交易所等相關單位申報 登記？ (A)3 日 (B)4 日 (C)5 日 (D)10 日

116.證券商財務報告的編製基礎為： (A)現金發生制 (B)權責發生制 (C)現金發生制與權責發生制並行 (D)選項( A )、( B )二者擇一

117.下列何者非屬證券商財務報表之內容？ (A)資產負債表、綜合損益表 (B)綜合損益表之附註 (C)資產負債表之附表 (D)公司董事名冊

118.依「證券商財務報告編製準則」規定，證券商母子公司之定義應如何認定？ (A)依國際財務報導準則第八號及第九號之規定認定 (B)依國際會計準則第二十號之規定認定 (C)依國際財務報導準則第十號、第十一號及國際會計準則第二十八號之規定認定 (D)依證券交易法規定認定

119.為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申 請辦理證券業務創新實驗？ (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)選項( A )( B )( C )皆可進行申請

120.欲從事證券業務創新實驗之業者，下列敘述何者錯誤？ (A)必須取得證券商資格 (B)從事證券業務創新實驗前，必須向主管機關申請取得核准 (C)在主管機關核准的期間與範圍內，創新實驗不適用證券交易法規定 (D)實驗申請之主要法源為金融科技發展與創新實驗條例

121.證券商兼營信託業務應申請兼營全權委託投資業務門檻金額為何？ (A)接受客戶原始信託財產達新臺幣五百萬元以上 (B)接受客戶原始信託財產達新臺幣一千萬元以上 (C)接受客戶原始信託財產達新臺幣一千五百萬元以上 (D)接受客戶原始信託財產達新臺幣二千萬元以上

122.證券商經營基金受託買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定 辦理？ (A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣證券交易所股份有限公司

123.下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述，何者正確？ (A)最低實收資本額為新臺幣二億元 (B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元 (C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元 (D)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元

124.依「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」規定，證券商接受委託人委託買進之外 國有價證券，除專業機構投資人、高淨值投資法人及高資產法人客戶外，應由____保管， 並詳實登載於委託人帳戶及對帳單，以供委託人查對。 (A)證券商以其名義於交易當地保管機構保管 (B)證券商以受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管 (C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管 (D)以上皆可

125.證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外，其經營自行買賣有價證券業務者，持 有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之____；持有任一本國公司所 發行有價證券之成本總額，並不得超過該證券商淨值之____。 (A)5%；10% (B)5%；20% (C)10%；15% (D)10%；20%

126.證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外，其經營自行買賣有價證券業務者，持 有單一證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之____；持有所 有證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之____。 (A)5%；10% (B)5%；20% (C)10%；15% (D)10%；20%