所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1.證券投資信託事業為募集證券投資信託基金而發行之有價證券，稱為： (A)存託憑證(B)受益憑證(C)受託憑證(D)認股權憑證
2.下列何者，係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務 關係之依據？ (A)受益憑證發行計畫(B)證券投資信託契約(C)受益憑證(D)公開說明書
3.有關證券投資顧問事業接受客戶委任辦理家族辦公室整合顧問業務，以下敘述何者錯 誤？ (A)應訂定內部控制制度或內部管理制度(B)應向金管會申請核准辦理(C)證券投資顧問事業 應與委任人訂定家族辦公室整合顧問契約(D)證券投資顧問事業應於每季終了後十個營業 日前向中華民國證券投資暨顧問商業同業公會辦理資訊申報
4.下列有關基金保管機構之敘述何者正確？ (A)指本於信託關係，擔任證券投資信託契約委託人(B)指本於信託關係，擔任證券投資信託 契約受託人(C)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之保險公司(D)依法及證券 投資信託契約辦理相關基金保管業務之券商
5.代客操作與共同基金之比較，下列敘述何者錯誤？ (A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書(B)二者之管理辦法由金融監督管 理委員會訂定(C)經營代客操作需提存營業保證金(D)對投資人資產之管理均應以善良管理 人之注意為之
6.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募 時，人數不得超過： (A)30 人(B)35 人(C)50 人(D)99 人
7.證券投資顧問事業於開始經營業務後，其經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於 面額者，於多久期間內未改善者，金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資 分析活動？ (A)4 年(B)3 年(C)2 年(D)1 年
8.證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券 投資信託及顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？ (A)警告(B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務(C)六個月以下停業(D)選項 ( A )( B )( C )皆是
9.經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人 誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何？ (A)1 年以下有期徒刑(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑(C)3 年以下有期徒刑(D)3 年以上 10 年 以下有期徒刑
10.證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何 種處罰？ (A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(B)處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下 罰鍰(C)處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰(D)處新臺幣六十萬元以上三百萬元 以下罰鍰
11.證券投資信託事業及基金保管機構就其自有財產所負債務，其債權人不得對基金資產為 何行為？ (A)不得請求扣押基金資產或對之行使其他權利(B)可請求扣押基金資產，但不得對之行使其 他權利(C)可請求對基金資產為假扣押，但不得對之行使其他權利(D)債權人得對基金資產主 張優先受償權
12.證券投資信託事業得經營業務範圍為：甲、有價證券買賣之融資融券；乙、發行有關證 券投資之出版品；丙、發行受益憑證募集證券投資信託基金；丁、運用證券投資信託基金 從事證券及其相關商品之投資 (A)甲、乙、丙、丁(B)僅乙、丙、丁(C)僅甲、乙(D)僅丙、丁
13.下列何者非證券投資信託事業得經營之業務？ (A)發行受益憑證(B)運用投資信託資金從事證券之投資(C)運用投資信託資金從事證券相關 商品之投資(D)受託買賣上市股票
14.證券投資信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非 屬經營業務所需者，其資金運用下列何者為非？ (A)國內之銀行存款(B)購買國外政府債券或金融債券(C)購買國內國庫券，可轉讓定期存單 或商業票據(D)購買符合金管會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證
15.證券投資信託事業於國內募集投資國內之證券投資信託基金得投資外國有價證券之種 類及範圍，下列何者錯誤？ (A)美國店頭市場(NASDAQ)交易之股票(B)日本店頭市場(JASDAQ)交易之存託憑證(C) 外國證券集中交易市場交易之虛擬資產指數股票型基金，不以比特幣指數型基金為限(D) 韓國店頭市場(KOSDAQ)之認購(售)權證或認股權憑證
16.共同基金持有股票，係由何人行使股票表決權？ (A)證券投資信託公司(B)受益憑證持有人(C)保管機構(D)發行公司
17.證券投資信託事業最低實收資本額為新臺幣多少元？ (A)一億(B)三億(C)五億(D)六億
18.以下何者並非證券投資信託事業之功能？ (A)保證投資獲利率(B)集合小投資者資金(C)專家管理與經營(D)風險分散
19.證券投資信託事業經營業務須經下列哪一單位核准？ (A)內政部(B)財政部(C)金融監督管理委員會(D)經濟部
20.證券投資信託事業是以下列哪一種型態為限？ (A)有限公司(B)有限合夥(C)無限公司(D)股份有限公司 3
21.證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股 份，合計不得超過已發行股份百分之幾？ (A)百分之十五(B)百分之二十(C)百分之二十五(D)百分之四十
22.以下何者非證券投資信託事業之關係人？ (A)自然人股東之配偶(B)自然人股東之配偶為負責人的企業(C)由法人股東所控制的公司(D) 自然人股東之三親等血親
23.下列何者不符合證券投資信託事業之專業發起人資格？ (A)基金管理機構(B)銀行(C)保險公司(D)證券交易所
24.證券商欲為證券投資信託事業特定資格之發起人，其所需之資格條件，下列何者為非？ (A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商(B)實收資本額達新臺幣八十億元以 上(C)最近三年未曾因資金管理業務接受主管機關之處分(D)最近期經會計師查核簽證之財 務報告，每股淨值不低於面額
25.甲保險公司欲擔任某證券投資信託公司之專業發起人，甲保險公司應成立滿幾年，且須 多久未曾因資金管理業務接受主管機關之處分？ (A)1 年；3 年(B)1 年；3 年(C)1 年；3 年(D)1 年；1 年
26.保險公司擔任證券投資信託事業之專業發起人，應具備資格條件為持有證券資產達新臺 幣多少元以上？ (A)40 億(B)60 億(C)80 億(D)100 億
27.有關信託業募集發行共同信託基金，應依證券投資信託及顧問法規定先申請兼營證券投 資信託業務，始得募集之，下列敘述何者錯誤？ (A)信託業募集發行共同信託基金投資於公司股票，占共同信託基金募集發行額度百分之五 十以上者(B)信託業募集發行共同信託基金投資於政府債券，達新臺幣十億元以上者(C)信託 業募集發行貨幣市場共同信託基金投資於政府債券，達新臺幣十億元以上者(D)信託業共同 信託基金募集發行額度百分之五十以上者
28.依「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」規定，所稱業務人員，指為證券投 資信託事業從事下列業務之人員？甲、辦理受益憑證之私募；乙、投資研究分析；丙、基 金之經營管理；丁、內部稽核；戊、法令遵循；己、風險管理 (A)甲、乙、丙、丁、戊、己(B)僅甲、乙、丙、丁(C)僅甲、丁、戊、己(D)僅丙、丁、戊、 己
29.證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得為下列何 一行為？ (A)以職務上所知悉之消息洩漏予他人(B)為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(C)運用 證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，收取證券商退還手續費(D)選項( A )( B )( C ) 皆不得為之
30.證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義 交易者，買買其所屬證券投資信託事業發行之基金，試問下列何項規定為不正確？ (A)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最 低持有期間，除主管機關或契約另有規定外，為一個月，已成立基金每筆申購日起算(B) 申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低 持有期間，除主管機關或契約另有規定外，為三個月(C)申購其所服務公司發行之開放式基 金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間，除主管機關或契約另有 規定外，為三個月(D)不得買買其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金
31.證券投資信託基金未成立前，不得發行受益憑證；證券投資信託事業應於證券投資信託 基金成立日起算幾日內，製作並交付受益憑證予申購人？ (A)30 日(B)45 日(C)60 日(D)90 日
32.下列有關基金銷售機構辦理業務之敘述，何者正確？ (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況，及承受風險程度(B)於申購人完成 價金給付後交付公開說明書(C)僅須針對疑似洗錢之交易，對其申購、買回或轉換留存完整 交易紀錄及憑證(D)為簡便流程，首次申購之客戶如已開證券戶者，不需提出身分證明文 件，亦不需填具基本資料
33.關於基金成立方式之敘述何者錯誤？ (A)我國證券投資信託基金屬於契約型(B)美國共同基金屬於公司型(C)我國證券投資信託基 金可選擇債權型成立(D)我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之約定，運用基金資產
34.平衡型基金投資標的之規定為何？ (A)投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之七十以上，其中投資 於股票金額占基金淨資產價值之百分之九十以下且不得低於百分之十(B)投資於股票、債券 及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之十以上，其中投資於股票金額占基金淨資 產價值之百分之五十以下且不得低於百分之三十(C)投資於股票達基金淨資產價值之百分 之九十以上(D)投資於債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之九十以上
35.證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金，應於受益人申請買回請 求到達之次一營業日起幾日內給付買回款？ (A)10 個營業日(B)5 個營業日(C)7 個營業日(D)3 個營業日
36.證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為： (A)基金保管機構名義下基金專戶(B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名 義下專戶(D)選項( A )( B )( C )皆非
37.證券投資信託事業募集之基金，投資於任一上市公司股票及公司債之總金額，不得超過 該基金淨資產價值之多少？ (A)百分之五(B)百分之十(C)百分之二十(D)百分之二十
38.有關證券投資信託事業所募集之基金，其運用基金資產下列何項敘述不正確？ (A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券(B)不得投資於本證券投資信託事業或 與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券(C)每一基金投資於任一上市或上 櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之五(D)不得運用基金買入 本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證 者，不在此限
39.證券投資信託事業募集基金，關於基金資產之運用，下列敘述，何者錯誤？ (A)不得投資於私募之有價證券(B)不得從事證券信用交易(C)每一基金投資於任一公司所發 行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之 5%(D)不得轉讓或出 售基金所購入股票發行公司股東會之委託書
40.證券投資信託事業募集基金，應依證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託契約之規 定，運用基金資產，關於其運用基金資產之敘述，何者正確？ (A)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數 之百分之五；所經理之全部基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該 公司已發行股份總數之百分之五(B)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總 額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之五(C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承 銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之三；所經理之全部基金投資同一次承銷股 票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之十(D)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公 司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之五
41.證券投資信託事業不得投資於與事業本身有利害關係之公司所發行之證券。下列何者非 「利害關係之公司」？ (A)與證券投資信託事業具有控制與從屬關係之公司(B)證券投資信託事業具有相互投資之 關係(C)證券投資信託事業之董事為其持股百分之十以上股東(D)持有該證券投資信託事業 已發行股份百分之之一之股東
42.證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？ (A)依證券投資信託事業投資人雙方契約約定(B)每一營業日公告前一營業日(C)每一周公告 前一周(D)每一月公告前一月
43.下列何者，除經金融監督管理委員會准許，不可擔任基金保管機構？ (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八之股份之銀行(B)證券投資信託事業 持有其已發行股份總數百分之五之股份之銀行(C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董 事或監察人之銀行(D)選項( A )( B )( C )皆不宜擔任保管機構
44.受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基 金淨資產核算？ (A)到達前 1 營業日(B)到達當日或次 1 營業日(C)到達次 2 營業日(D)到達起計算之第 3 日
45.證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次 一營業日起幾日內，給付買回價金？ (A)1 個營業日(B)3 個營業日(C)4 個營業日(D)5 個營業日
46.經營或提供有價證券價值分析，投資判斷建議，以獲取報酬者為何種事業？ (A)證券投資信託事業(B)證券金融事業(C)證券集中保管事業(D)證券投資顧問事業
47.違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於因重大過失所致之損害， 法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額多倍以下之懲罰性賠償？ (A)一倍(B)二倍(C)三倍(D)五倍
48.證券投資信託事業辦理受託管理私募股權基金業務，以下敘述何者錯誤？ (A)應設置專責部門，並配置適足、適任之人員(B)得與所經理之證券投資信託基金、全權委 託帳戶及自有資金帳戶間，為證券或證券相關商品交易行為(C)訂定完善之內部控制制度與 風險控制及管理機制，並確實執行(D)證券投資信託事業申請辦理該項業務，最近期經會計 師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
49.證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募，並應於私募受益 憑證價款繳納完成日起多少日內，向主管機關申報之？ (A)5 日(B)10 日(C)15 日(D)30 日
50.依據證券投資信託事業管理辦法，私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露，不得超 過何一數額？ (A)本基金淨資產價值之 40%(B)本基金淨資產價值之 50%(C)本基金淨資產價值之 75%(D) 本基金淨資產價值之 100%
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