19.證券投資信託事業經營業務須經下列哪一單位核准？
(A)內政部
(B)財政部
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部

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相關試題

1.證券投資信託事業為募集證券投資信託基金而發行之有價證券，稱為： (A)存託憑證(B)受益憑證(C)受託憑證(D)認股權憑證

2.下列何者，係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據？ (A)受益憑證發行計畫(B)證券投資信託契約(C)受益憑證(D)公開說明書

3.有關證券投資顧問事業接受客戶委任辦理家族辦公室整合顧問業務，以下敘述何者錯誤？ (A)應訂定內部控制制度或內部管理制度(B)應向金管會申請核准辦理(C)證券投資顧問事業應與委任人訂定家族辦公室整合顧問契約(D)證券投資顧問事業應於每季終了後十個營業日前向中華民國證券投資暨顧問商業同業公會辦理資訊申報

4.下列有關基金保管機構之敘述何者正確？ (A)指本於信託關係，擔任證券投資信託契約委託人(B)指本於信託關係，擔任證券投資信託契約受託人(C)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之保險公司(D)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之券商

5.代客操作與共同基金之比較，下列敘述何者錯誤？ (A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書(B)二者之管理辦法由金融監督管理委員會訂定(C)經營代客操作需提存營業保證金(D)對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之

6.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，人數不得超過： (A)30 人(B)35 人(C)50 人(D)99 人

7.證券投資顧問事業於開始經營業務後，其經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，於多久期間內未改善者，金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動？ (A)4 年(B)3 年(C)2 年(D)1 年

8.證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？ (A)警告(B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務(C)六個月以下停業(D)選項 ( A )( B )( C )皆是

9.經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何？ (A)1 年以下有期徒刑(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑(C)3 年以下有期徒刑(D)3 年以上 10 年以下有期徒刑

10.證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰？ (A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(B)處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰(C)處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰(D)處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰

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