所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
51.境外基金機構經金管會認可符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。所稱「一定條件」包括何者？ (A)境外基金機構依鼓勵境外基金深耕計畫向金管會申請經認可並適用申報境外基金募集及銷售案件之優惠措施，或向金管會申請經認可已在臺設立全球或區域性之基金服務機構 (B)境外基金註冊地與我國簽訂證券監理合作備忘錄或為國際證券管理機構組織多邊瞭解備忘錄(MMoU)簽署會員地(C)總代理人最近六個月未接獲中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會依「總代理人於國內募集及銷售境外基金申請(報)案或相關法規遵循事項之缺 失處理辦法」通知處記缺點累計達十五點以上。但接獲通知處記缺點累計達十五點以上且 已改善者，不在此限(D)以上皆是
52.證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與(A)分別獨立(B)混合列帳(C)合併計算(D)形式區分
53.證券投資信託事業之會計年度起始日，除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，為： (A)一月一日(B)四月一日(C)七月一日(D)九月一日
54.證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，下列何者非主管機關所定之保持方式？ (A)現金(B)存放於銀行(C)向票券商買入短期票券(D)投資於未上市股票
55.證券投資信託基金投資所得應分配之收益，除特殊情形外，應於會計年度結束後幾個月內分配之？ (A)3 個月(B)4 個月(C)6 個月(D)9 個月
56.關於證券投資信託基金之事項，下列何者免經受益人會議決議即可為之？ (A)更換基金保管機構(B)終止證券投資信託契約(C)更換證券投資信託事業(D)調降證券投資 信託事業或基金保管機構之經理或保管費用
57.私募證券投資信託基金者，應於證券投資信託契約變更後幾日內向主管機關申報？ (A)5 日(B)7 日(C)10 日(D)15 日
58.證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？ (A)1 個月內(B)3 個月內(C)半年內(D)1 年
59.關於投信投顧業經營全權委託業務之規範，下列敘述，何者正確？ (A)客戶要求查詢其全權委託交易資料時，應受委託之投資機構得有限度拒絕(B)經營全權委託投資業務，應每季定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶(C)運用委託投資資 產買賣有價證券者，所收取證券商退還之手續費或給付之其他利益，不得作為客戶買賣成 本之減少(D)經營全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託 投資資產庫存數量及金額
60.為確保證券投資信託事業大股東忠實經營，持股多少以上之股東不得擔任其他投信事業 之發起人？ (A)百分之三(B)百分之四(C)百分之五(D)百分之十
61.投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」，在法律上，其性質屬於： (A)承攬關係(B)買賣關係(C)委任關係(D)代理關係
62.客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？ (A)3 日(B)5 日(C)7 日(D)10 日
63.證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限，其最低實收資本之要求為： (A)目前已無最低實收資本要求(B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣二千萬元(D)新臺幣五千萬元 2
64.境外基金之投資組合不得以中華民國證券市場為主要之投資地區，其投資於中華民國證 券市場之比率不得超過其淨資產價值之多少比例？ (A)百分之三十(B)百分之五十(C)百分之六十(D)百分之七十
65.信託業可申請兼營下列哪些業務？ (A)以委任方式辦理全權委託投資業務(B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)證券投資顧 問業務(D)選項( A )( B )( C )皆可
66.下列何者為證券投資顧問事業及其負責人禁止從事之行為？ (A)同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務(B)與委任人為投資證券損益共享 之約定(C)與委任人為投資證券損失分擔之約定(D)選項( A )( B )( C )皆是
67.甲投資顧問公司業務員 Z，與其委任客戶乙約定，若其依據公司之投資分析建議為投資 若有獲利，Z 享有百分之十之得利，問此約定是否違法？ (A)不違法，因其係主觀之表示(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」(C) 違反不得代理委任人從事證券投資之行為(D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損 失分擔之約定」
68.依「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定，所稱業務人員，指為證券投 資顧問事業從事下列業務之人員？ 甲、法令遵循；乙、從事證券投資分析活動；丙、從事證券投資分析講授或出版；丁、辦 理境外基金之募集、銷售及私募；戊、內部稽核；己、主辦會計 (A)甲、乙、丙、丁、戊、己(B)僅甲、乙、丙、己(C)僅甲、丁、戊、己(D)僅丙、丁、戊、 己
69.證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內公告並申報年度財務報告？ (A)2 個月(B)3 個月(C)5 個月(D)6 個月
70.證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自 提供之日起，保存多久的時間？ (A)3 年(B)5 年(C)10 年(D)永久保存
71.證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音存檔至少 為： (A)1 年(B)5 年(C)10 年(D)永久保存
72.證券投資顧問事業舉辦公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日内向同業 公會申報？ (A)3 日(B)5 日(C)10 日(D)20 日
73.證券投資顧問事業為廣告所製作之宣傳資料及相關紀錄應保存幾年？ (A)2 年(B)5 年(C)10 年(D)永久保存
74.證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，至少 保存多少年？ (A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)5 年
75.證券投資信託契約終止時，清算人應於金管會核准清算後幾個月內，完成基金之清算， 並將清算後之餘額，依受益權單位數之比率分派予各受益人？ (A)1 個月(B)2 個月(C)3 個月(D)4 個月
76.關於證券投資顧問事業執行業務，下列敘述，何者正確？ (A)得代理人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為(B)得以詐欺、脅迫或其他不正當方 式簽訂委任契約(C)不得與客戶為有價證券收益共享或損失分擔之約定(D)得保管或挪用客 戶之有價證券、款項、印鑑或存摺
77.投資顧問事業若有聯合炒作行為，得處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣多少 金額罰金？ (A)一千萬元以上二億元以下(B)三百萬元以下(C)五千萬元以下(D)一千萬元以上五千萬元以 下
78.某投顧分析師於電視上宣稱掌握某公司內部消息，意圖影響市場行情，依現行法最高可 處有期徒刑多久？ (A)1 年以上 10 年以下(B)3 年以上 10 年以下(C)7 年以下(D)僅處以罰金
79.投信事業之經理人甲要求已被該事業經營之基金列入投資組合之上市公司，年節送大紅 包，最高可處幾年有期徒刑？ (A)7 年(B)5 年(C)2 年(D)1 年
80.證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處下列何項刑罰？ 甲、五年以下有期徒刑；乙、七年以下有期徒刑；丙、併科新臺幣三百萬元以下罰金；丁、 併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (A)僅甲、丙(B)僅甲、丁(C)僅乙、丙(D)僅乙、丁
81.對證券投資信託事業之受僱人違背職務行為，為行求、期約或交付不正利益者，最高可 為何種處罰？ (A)7 年以下有期徒刑(B)5 年以下有期徒刑(C)3 年以下有期徒刑(D)2 年以下有期徒刑
82.證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構，不為製作、 申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件事項，所負 之行政責任為： (A)新臺幣四萬元以上，二十萬元以下罰鍰(B)新臺幣六萬元以上，二十五萬元以下罰鍰(C) 新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰(D)新臺幣八萬元以上，三十萬元以下罰鍰
83.未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種 刑度之有期徒刑？ (A)7 年以下(B)5 年以下(C)3 年以下(D)1 年以下
84.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，或證券投資顧問 事業同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣多少 元？ (A)五千萬元(B)七千萬元(C)一億元(D)二億元
85.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶 委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元？ (A)五百萬元(B)一千萬元(C)一千五百萬元(D)二千萬元
86.證券投資信託事業向主管機關申請發給或換發證照時，應繳納證照費；其為設立者，應 按法定最低實收資本額多少比例計算？ (A)三千分之一(B)四千分之一(C)五千分之一(D)一萬分之一
87.有關代客操作下列敘述何者正確？ (A)經營該業務應先申請金融監督管理委員會核准(B)目前接受委任之全權委託資金最低為 五百萬元(C)由投信投顧事業為委任人執行有價證券投資(D)選項( A )( B )皆是
88.投顧事業為申請經營全權委託業務，應符合下列哪些條件？ (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上(B)營業滿一年，並具有經營全權委託投資業務能力 (C)最近三年未曾受金融監督管理委員會任何處分(D)選項( A )( B )( C )皆是
89.證券投資信託事業從事全權委託之營業促銷活動時，不得有下列哪一行為？ 甲、提供贈品；乙、使人誤信能保證本金之安全；丙、對同業為攻訐之廣告；丁、以過去 之操作績效作誇大之宣傳 (A)甲、乙、丙、丁(B)僅甲、乙(C)僅乙、丙、丁(D)僅甲、丙、丁
90.投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而 未達新臺幣三億元者，應增提多少金額？ (A)一千萬元(B)二千萬元(C)三千萬元(D)五千萬元
91.投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達新臺幣三億元者，接受委任投資之 總金額，不得超過其淨值之幾倍？ (A)1 倍(B)10 倍(C)20 倍(D)30 倍
92.信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得 兼任哪種人員工作？ (A)共同信託基金投資決策人員(B)交易員(C)自有資金之投資或交易決策人員(D)選項 ( A )( B )( C )皆是
93.證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上 之期間，供客戶審閱全部條款內容？ (A)15 日(B)10 日(C)7 日(D)5 日
94.依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定，證券 投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，有關資產保管之方 式下列何者正確？ (A)應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業將資產委託全權委託保管機構保管(B)應由 客戶將資產信託移轉予保管機構(C)應由客戶將資產委託證券投資信託事業(D)應由客戶將 資產委託證券投資信託事業或證券投資顧問事業
95.有關代客操作，下列敘述何者正確？ (A)所謂代客操作，主要是讓投資事業從事一種全權委託的活動(B)代客操作可以說是針對單 一、個別的投資人進行投資時的量身訂作，完全是按照單一客戶的需求而訂的投資策略(C) 推行代客操作的主要目的為將散户盲目的投資行為轉換成較為理智、專業的法人投資行為 (D)選項( A )( B )( C )皆是
96.集中交易市場受益憑證申報買賣之數量，以多少受益憑證單位為一交易單位？ (A)五百(B)一千(C)一萬(D)十萬
97.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金，應先向申購之投資大眾交付： (A)投資說明書(B)公開說明書(C)經會計師查核簽證之財務報告(D)各類投資基金介紹
98.以下有關境外基金之敘述何者錯誤？ (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募(B)境外基金是指於中華民國境外設立，具證 券投資信託基金性質者(C)所有境外基金之銷售或代理募集者，皆需經中央銀行同意(D)任何 人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
99.證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？ (A)帳簿劃撥(B)現金(C)支票(D)政府債券
100.受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅？ (A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)5 年
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