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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第6章基金管理131題 51-100#138534
> 試題詳解
69.證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內公告並申報年度財務報告？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月
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相關試題
51.境外基金機構經金管會認可符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。所稱「一定條件」包括何者？ (A)境外基金機構依鼓勵境外基金深耕計畫向金管會申請經認可並適用申報境外基金募集及銷售案件之優惠措施，或向金管會申請經認可已在臺設立全球或區域性之基金服務機構 (B)境外基金註冊地與我國簽訂證券監理合作備忘錄或為國際證券管理機構組織多邊瞭解備忘錄(MMoU)簽署會員地(C)總代理人最近六個月未接獲中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會依「總代理人於國內募集及銷售境外基金申請(報)案或相關法規遵循事項之缺 失處理辦法」通知處記缺點累計達十五點以上。但接獲通知處記缺點累計達十五點以上且 已改善者，不在此限(D)以上皆是
#3858370
52.證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與(A)分別獨立(B)混合列帳(C)合併計算(D)形式區分
#3858371
53.證券投資信託事業之會計年度起始日，除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，為： (A)一月一日(B)四月一日(C)七月一日(D)九月一日
#3858372
54.證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，下列何者非主管機關所定之保持方式？ (A)現金(B)存放於銀行(C)向票券商買入短期票券(D)投資於未上市股票
#3858373
55.證券投資信託基金投資所得應分配之收益，除特殊情形外，應於會計年度結束後幾個月內分配之？ (A)3 個月(B)4 個月(C)6 個月(D)9 個月
#3858374
56.關於證券投資信託基金之事項，下列何者免經受益人會議決議即可為之？ (A)更換基金保管機構(B)終止證券投資信託契約(C)更換證券投資信託事業(D)調降證券投資 信託事業或基金保管機構之經理或保管費用
#3858375
57.私募證券投資信託基金者，應於證券投資信託契約變更後幾日內向主管機關申報？ (A)5 日(B)7 日(C)10 日(D)15 日
#3858376
58.證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？ (A)1 個月內(B)3 個月內(C)半年內(D)1 年
#3858377
59.關於投信投顧業經營全權委託業務之規範，下列敘述，何者正確？ (A)客戶要求查詢其全權委託交易資料時，應受委託之投資機構得有限度拒絕(B)經營全權委託投資業務，應每季定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶(C)運用委託投資資 產買賣有價證券者，所收取證券商退還之手續費或給付之其他利益，不得作為客戶買賣成 本之減少(D)經營全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託 投資資產庫存數量及金額
#3858378
60.為確保證券投資信託事業大股東忠實經營，持股多少以上之股東不得擔任其他投信事業 之發起人？ (A)百分之三(B)百分之四(C)百分之五(D)百分之十
#3858379
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