試題詳解

複選題
47. 關於洗錢防制，主管機關依洗錢防制法第六條規定，訂有「人壽保險業 洗錢防制注意事項範本」。依範本內容「防制洗錢內部管制程序」所述， 下列何者為錯誤？
(A) 本公司每年（期間各公司得配合自訂）應檢討內部管制措施， 是否足以防制洗錢之行為；各單位作業如有缺失，並應及時改進
(B) 如調查疑涉洗錢之職員（員工）時，應要求其配合調查
(C) 對保戶或業務員有疑似規避洗錢防制法規定之行為（如同一要 保人或被保險人分散投保鉅額保件），應予注意並瞭解其動機
(D) 本公司對保戶要保資料與繳費、領取各項保險金、保單借款及 償還記錄等交易記錄憑證應妥為保存，三年內不得銷燬