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複選題
76.證券期貨業對於經洗錢及資恐風險評估辨識為高風險或具特定高風險因子之客戶，應以加強方式執行驗證，下列敘述何者正確？
(A)取得客戶本人、法人或團體之有權人簽署回函或辦理電話訪查
(B)取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料
(C)取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料
(D)郵寄函查
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統計： A(2475), B(2605), C(2615), D(975), E(0) #2320461
統計： A(2475), B(2605), C(2615), D(975), E(0) #2320461
詳解 (共 5 筆)
Qi Hang Yang
#5027509
銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
第四條
九、依據銀行洗錢及資恐風險評估相關規範辨識為高風險或具特定高風險 因子之客戶，應以加強方式執行驗證，例如： （一）取得寄往客戶所提供住址之客戶本人/法人或團體之有權人簽署回函或辦理電話訪查。
（二）取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料。
（三）取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料，如主 要供應商名單、主要客戶名單等。
（四）實地訪查。
（五）取得過去銀行往來資訊並照會該銀行。
中華民國期貨業商業同業公會「期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項」範本第二條 九、依據洗錢及資恐風險評估相關規範辨識為高風險或具特定高風險因子 之客戶，應以加強方式執行驗證，例如： （一）取得寄往客戶所提供住址之客戶本人 /法人或團體之有權人簽 署回函或辦理電話訪查。 （二）取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料。 （三）取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料，如 主要供應商名單、主要客戶名單等。 （四）實地訪查。 （五）取得過去期貨商、槓桿交易商往來資訊並照會該期貨商、槓桿 交易商。 |
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0
Andra
#5648232
（D)取得寄往客戶所提供住址之客戶本人 /法人或團體之有權人簽署回函
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